拟设公司筹建工作步骤和时间安排，主要管理制度的起草计划，业务拓展计划，风险控制措施，资金来源，公司治理架构，部门设置和从业人员配置，内控体系， 等； (三)经股东(大)会会议通过的公司章程； (四)股东名册，包括股东名称(企业法人要有注册地址和法人机构代码)、出资额以及股份比例； (五)主要管理制度和 ...
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关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件；（四）加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件；（五）申请日前6个月的 、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。第四十六条 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关 ...
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，保持监管的高压态势；人身险要重点查处销售误导、侵占挪用保险资金、业务和财务数据不真实等违法违规问题，切实防范市场违规行为反弹；保险中介要严肃查处保险 状况、风险控制、公司治理、合规经营、社会贡献等方面，健全综合评价保险机构经营管理水平和核心竞争力的指标体系，督促和引导保险机构建立正确的企业发展价值观 ...
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认真审核的基础上，发表书面审核意见。（三）积极参与企业风险预警工作按照《关于做好2010年财务风险预警工作的通知》（沪国资委评价[2010]273号）的 以此为抓手，举一反三，从健全企业内部控制角度建立长效机制。（五）规范中介机构质量评价按照《关于印发市国资委出资企业财务决算审计中介机构质量评价规范的 ...
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》（附件2）。二、企业法人营业执照或事业单位法人证副本复印件。三、公司章程复印件。四、近两年的审计报告及最近一个月的财务报表原件（经营时间不足两年 ；（八）对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额是否超过净资产的30%。六、内部控制及风险控制（一）资本对安全的保障1．资本金运用情况；2．融资性及非融资 ...
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，还应当具备下列条件： (一)有专门负责基金销售业务的部门； (二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定； (三)最近二年没有挪用客户资产等损害 多的机构参与基金销售业务。 此外，我们根据近两年颁布的基金销售机构内部控制、信息管理平台、销售适用性等规范性文件的要求，实质上提高了销售专业水平 ...
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十三条保险集团（控股）公司、保险公司不得使用各项准备金购置自用不动产或者从事对其他企业实现控股的股权投资。 第十四条保险集团（控股）公司、保险公司对其他 集团（控股）公司、保险公司应当设置专门的保险资产管理部门，并独立于财务、精算、风险控制等其他业务部门，履行下列职责： （一）拟定保险资金运用管理制度 ...
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具备安全、高效的清算交割、财务核算系统，每日进行清算和估值，实现报表自动生成等。6.风险控制保险公司应当建立覆盖事前控制、事中监督、事后评价的风险 经验；部门主管具有5年以上信用分析或者管理经验；——开展信用评估后，买入的企业债券100%进行信用评级，评级结果与实际信用情况基本相符；——持仓一年以上的 ...
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和风险防控规定第一章总则第一条为了规范本市城市基础设施投资建设开发企业行为，防范和控制企业风险，提高投融资能力和建设开发能力，根据《中华人民共和国公司法》、 并向发展改革、财政部门和出资人报告融资计划的执行情况。城投企业应当按照有关规定进行财务管理和会计核算，向出资人和发展改革、建设交通、财政、审计等 ...
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拟设公司筹建工作步骤和时间安排，主要管理制度的起草计划，业务拓展计划，风险控制措施，资金来源，公司治理架构，部门设置和从业人员配置，内控体系， 等； (三)经股东(大)会会议通过的公司章程； (四)股东名册，包括股东名称(企业法人要有注册地址和法人机构代码)、出资额以及股份比例； (五)主要管理制度和 ...
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