及其派出机构依照审慎监管原则，采取有效措施，促进证券公司资产管理的创新活动规范、有序进行。第二章 业务范围第十一条 证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务 业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。 证券公司将定向资产管理业务的客户资产投资于上市公司的股票，发生客户应当履行公告、报告、 ...
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少于3年。第三十九条 基金管理公司应当明确股东（大）会的职权范围和议事规则。基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度。基金管理公司的 的股东及其实际控制人占有或者转移基金管理公司资产；（四）基金管理公司的股东及其实际控制人在证券承销、证券投资等业务活动中，强令、指使、接受基金管理公司 ...
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内对外股权投资额与上年同比的变动数及变动幅度，被投资的公司名称、主要业务以及占被投资公司的权益比例。公司应当对持有其他上市公司股权、持有商业银行、 更正金额、原因及其影响。4.3与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。4.4年度财务报告被会计师事务所出具非标准审计意见 ...
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本办法规定和合同约定，运用客户委托资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。第三条 期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的 规定要求；（三）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；（四）其他影响资产管理业务正常开展的情形。前款规定情形消除并经检查验收后， ...
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状况，定期出具分析报告。发生重大突发事件，保险公司应当立即采取有效措施。第二十条 保险公司可在规定范围内，授权投资管理人运用远期、掉期、期权、期货等衍生 信息反馈系统。第二十二条 保险公司应当建立委托投资责任追究制度，高级管理人员和主要业务人员违反规定，未履行职责并造成损失的，应当依法追究责任。涉及非 ...
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，并向中国证监会报告。第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。办理特定资产管理业务的 市场禁入措施：（一）违反本办法第八条的规定，未经中国证监会批准变更经营范围，擅自从事特定资产管理、托管业务；（二）未按照本办法第十条的规定向 ...
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家、3-5家和50-60家。在控制风险的前提下，探索拓展农村小额贷款公司、村镇银行、农民资金互助合作组织的业务领域和资金来源，增强其服务“三农”能力和可 改造，投资项目的策划，财务重组，尽快完成募投项目的备案，核准手续，加强拟上市公司和市相关部门的汇报沟通，帮助出具相应文件，推进拟上市公司的上市进程。 ...
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代表 总经理（总裁） 成立时间 取得证券投资咨询业务许可日期 证券投资咨询业务许可证签发日期 证券投资咨询业务许可证编号 公司类型 公司性质 分公司数量 子公司数量 公司网址 公司邮箱 联系人 联系电话（含手机） 经营范围 备注： 1.“公司类型”填列有限责任公司、股份有限公司或者其他形式。 2.“ ...
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随意调整变更类别等数据不真实情况。九是固定资产及投资性房地产科目应重点关注不动产投资账面计量不真实或不完整、会计分类不正确、初始计量或后续计量不准确等 长效机制是否有效运行等。未纳入2009年第一次财务业务数据真实性检查范围的保险资产管理公司和新成立的保险公司应按第一次数据真实性自查要求，说明自查财务 ...
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中国证监会报告。 第三十三条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当设立专门的业务部门，投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应当严格分离，并不得 但不限于： (一)遵守本合同； (二)交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用； (三)在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止 ...
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