（五）持续督导工作档案建立情况，包括现场督导工作底稿建立情况、持续督导内控程序记录等； （六）本所认定的其他情况。第十二条 保荐人、保荐代表人与本 （一）要求相关保荐代表人参加本所培训； （二）约见保荐人负责人或相关保荐代表人谈话； （三）向证监会报告，建议一定期间不受理或不再受理其保荐业务； （四 ...
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经办人也应一次性告之办理事项的手续、材料、程序和受理时限，并作好一次性告知的记录。(六)经办人在《一次性告知清单》上未交代清楚，造成审批事项拖延的，依据《 的；8、其它失职类错误。(三)失职追究及查处1、情节轻微的，给予直接责任人谈话、告诫、书面检查或通报批评；2、造成严重社会影响或较大经济损失的， ...
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业务真实性的贷前审查制度，实行双人调查。要借助个人征信管理系统和信息系统，了解审查借款人的基本信息、信用程度、诚信状况；必须要与借款人进行见客谈话，实地调查借款人真实居住地、核实贷款抵押真实性，了解抵押物所有权、变现能力等情况。四、严格贷中审查和贷后管理。各银行业金融机构要严格审批程序，认真审核贷款 ...
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不少于2/3人员出席，各项决议应由社团负责人1/2以上通过方可有效，并做好会议记录，印发会议纪要。（五）理事长（会长）不是专职驻会的，根据工作需要 常务副理事长（常务副会长）、秘书长应接受部社团归口管理部门和业务管理部门的任职谈话，并参加相关社团业务培训。（五）部社团归口管理部门会同业务管理部门定期或 ...
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规定，保存特定资产管理业务的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。第三十一条 证券、期货交易所应当对同一基金管理公司管理的 及持续销售活动等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者 ...
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自律性监管制度，制定惩戒规则，加大惩戒力度。实行行业协会对执业机构法定代表人的谈话制度，进行行业规劝。依照协会章程和行现行约监督会员单位依法经营，建立中介 的市场环境(二十)建立中介机构信用档案。行业协会要建立执业机构的信用档案，记录执业机构经营过程中的信誉，评估执业机构的信用。对信誉好的执业机构， ...
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项目实施情况；（四）召开相关人员座谈会，核实情况。第二十二条检查人员应当做好检查工作的有关会议和谈话内容记录，对检查中发现的问题，要备留资料来源及证据。第二十三条检查结束时应当与建设单位及其主管部门交换意见。 第五章检查结果处理 第二十四条国家食品药品监督管理局对 ...
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一条协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料 条期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。第三十条期货从业人员自律管理的具体办法， ...
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组成人员同意后进行。(五)形成会议纪要。对常务会议讨论决定的重大事项，应翔实记录每个议题的讨论情况及最后决定，并形成会议纪要，由秘书长签发。(六)会后通报 情节较重并造成后果的，按照干部管理权限，由州长或提请上级党组织进行诫免谈话；情节严重给事业造成重大损失的，应调离工作岗位或给予降免职处理；构成违纪 ...
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，防范市场风险工作情况进行专项现场检查。证券公司专项检查的主要内容包括投资者开户记录的真实性、完备性、对客户风险揭示的充分性以及证券公司基本信息公示和财务 ；对营业网点负责人、经纪业务部门负责人和分管经纪业务的高管人员采取进行监管谈话并记入诚信档案、督促证券公司进行内部责任追究、认定为不适当人选等监管 ...
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