个月内完成信达证券的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生董事会、监事会，选举拟任董事长、 业务许可及我会核定的业务范围。公司董事、监事和高级管理人员应符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先 ...
//www.110.com/fagui/law_188276.html-了解详情
个月内完成华融证券的筹建工作，确保资本金足额到位，并聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所进行验资，召开股东大会，选举产生董事会、监事会，选举拟任董事长、 业务许可及我会核定的业务范围。公司董事、监事和高级管理人员应符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先 ...
//www.110.com/fagui/law_188275.html-了解详情
经纪公司股东的所有条件要求；(7)公司拟任职高级管理人员名册及其高级管理人员任职资格证明；(8)公司拟任职的董事、监事、财务部门负责人、合规审查部门 证明；(12)拟使用的与期货经纪业务有关的设施情况说明；(13)国家工商行政管理总局的名称预先核准通知书。 二、申请解散期货经纪公司的条件、程序和文件 ...
//www.110.com/fagui/law_131742.html-了解详情
》)。为贯彻落实《决定》的精神，做好有关证券机构审核事项取消后的后续管理和衔接工作，现就有关事项通知如下：一、对于《决定》中取消的 受理此类事项的申请。 27 境外中资证券类机构外派人员审批 今后中国证监会不再受理此类事项的申请。 28 证券公司高级管理人员任职资格初审 由派出机构将《关于加强证券公司 ...
//www.110.com/fagui/law_128732.html-了解详情
下列资料(一式三份)：(一)开业申请报告；(二)公司章程；(三)拟任高级管理人员任职资格审查表及有关资料证件；(四)营业场所所有权或使用权的证明文件；(五 保险公司须在验证保险代理公司出具的《经营保险代理业务许可证》和工商行政管理注册登记文件或兼业保险代理人出具的《经营保险代理业务许可证(兼业)》后 ...
//www.110.com/fagui/law_103880.html-了解详情
银监发[2004]437号)收悉。经研究，现批复如下：一、信托投资公司独立董事任职资格按照高独立性和绝无利益冲突的原则进行审核。在具体规定出台前，对信托 著名基金公司、创业公司、投资公司及投资银行的专业人士及国内无利益冲突的金融机构的高级管理人员之外，信托投资公司独立董事原则上不得由其他金融机构的高级 ...
//www.110.com/fagui/law_67504.html-了解详情
咨询机构；与中国人民银行共同审批基金托管机构的 资格并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组 织实施；负责证券期货从业 有关部门审批律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其成员 从事证券期货中介业务的资格并监督其相关的业务活动。(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、 ...
//www.110.com/fagui/law_4360.html-了解详情
；起草证券期货市场的有关法律、法规；制定证券期货市场的有关规章。 (二)统一管理证券期货市场，按规定对证券期货监管机构实行垂直领导。 (三)监管股票、可 并监管其基金托管业务；制定上述机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施；负责证券期货从业人员的资格管理。 (八)监管境内企业直接或间接到境外发行 ...
//www.110.com/fagui/law_3629.html-了解详情
业务的，每人次扣0.1分，最高扣2分；（八）任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每人次扣2分；（九）董事长、高级管理 分开、独立经营 3.02 公司“三会”制度健全并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、 擅离 ...
//www.110.com/fagui/law_379285.html-了解详情
资格申请材料（见中国银监会《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》2010年第6号令第九条）。九、经营场所所有权或 ．注册资本（万元） 12．实收资本（万元） 13．经营范围 14．在职人员人数 15．分支机构设置 16．担保费收费标准 二、银行合作 协作银行 风险分担比例 协议 ...
//www.110.com/fagui/law_373145.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务