佣金制度改革提供参考依据，决定对各证券公司、未完成信证分业的信托投资公司（以下简称“公司”）证券经纪业务的收入、支出情况进行调查。中国证券监督管理委员会 的情况进行复查，如果发现到期不报或报送资料不实，将依据《关于证券公司业务资料报送有关问题的通知》（证监机构字[2000]47号）的有关规定进行处罚 ...
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年内经营中未出现重大的违规违纪行为，现任高级管理人员和主要业务人员无任何重大不良记录；（五）上一年度公司经营正常，未发生经营性亏损；（六）未挪用客户 银行从事股票质押贷款业务，应根据本办法制定实施细则，以及相应的业务操作流程和管理制度，并报中国人民银行备案。第四十条贷款人办理股票质押业务中所发生的相关 ...
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。至监事会依法履行监督职责。监事会要负责监督检查公司财务状况，监督公司的重大经营活动，对公司经营管理状况作出评价。监事会要独立开展工作，对股东会负责 及有关规定进入党委会。（十二）进一步完善以职工代表大会为基本形式的企业民主管理制度，实行民主评议企业领导人和厂务公开。职工代表依法进入董事会、监事会，并 ...
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、资本运营以及法律等方面的专业人才为董事、监事或经理人员。公司董事长、总经理应有从事企业经营管理的经历并取得过较好的成绩。监事会成员中应有三分之一 企业高级经理人才市场公开招聘经理层成员。?（四）建立高管人员任职情况备案制度。上市公司董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书按《公司法》等 ...
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保留存续企业。第十八条控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制，建立管理人员竞聘上岗、能上能下，职工择优录用、能进能出，收入分配 名独立董事是会计专业人士。第五十三条战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。第五十四条审计委员会的主要职责是： ...
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市场基本知识，介绍证券期货市场法规、规章和政策，突出分析投资风险，介绍市场风险，如何解读上市公司年报，等等；（３）开展“证券期货市场风险宣传日”活动。各 拆借资金，严格防范清算风险；（５）证券期货经营机构要健全内部风险管理制度，严格遵守各项交易制度和财务制度，严禁违规自营、挪用客户保证金、向客户透支、 ...
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信托投资公司，华泰保险咨询服务有限公司：为贯彻“一业为主、多种经营”的方针，总公司及一些分公司积极发展第三产业，兴办了附属企业。为了加强对附属企业的财务管理 ，须预先听取总公司财会部意见，使其符合财务管理原则。第六条根据财政部制订的“金融保险企业财务制度”第五十条规定，总公司对各控股附属企业采用权益 ...
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之薪资报酬，对于独立董事得酌订与一般董事不同之合理薪资报酬。 第20条 独立董事对金融控股公司经营管理之重大缺失或违法情事所提改进意见不为管理 公司及其所属子公司应按照相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度。 金融控股公司应对其所属子公司办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以有效运用资源 ...
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具体情况，在业绩考核中予以扣分或降级处理。第十五条 对国有资本投资、运营公司，加强落实国有资本布局和结构优化目标、提升国有资本运营效率以及国有资本 第二十二条 建立健全业绩考核特殊事项清单管理制度。将企业承担的保障国家安全、提供公共服务等事项列入管理清单，对当期经营业绩产生重大影响的特殊事项，在考核时 ...
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具体情况，在业绩考核中予以扣分或降级处理。第十五条 对国有资本投资、运营公司，加强落实国有资本布局和结构优化目标、提升国有资本运营效率以及国有资本 第二十二条 建立健全业绩考核特殊事项清单管理制度。将企业承担的保障国家安全、提供公共服务等事项列入管理清单，对当期经营业绩产生重大影响的特殊事项，在考核时 ...
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