证书等材料（六）自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税。（《财政部国家税务总局关于证券投资基金 净收益暂免征企业所得税（《国家税务总局关于外商投资企业、外国企业和外籍个人取得股票（股权）转让收益和股息所得税收问题的通知》（国税发〔1993〕045号 ...
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股份设置一定期限的禁售期。第四十二条上市公司应当对内幕信息知情人买卖公司股票情况定期检查并及时报告本所，防止上市公司内幕信息知情人利用内幕信息从事证券 公司董事、监事、高级管理人员违反本指引有关规定，本所根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》对其采取约见上市 ...
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国内银行间的存款、贷款、拆款和贴现； 六、办理外汇(包括外币)的买卖和外币股票、证券的买卖； 七、在外国和港澳地区投资或合资经营银行、财务公司或其他 非金融性的子公司； 十一、经营房产业务； 十二、经理发行各类股票债券，办理有价证券的转让与买卖； 十三、中国人民银行委托、交办和批准的其他业务； 十四、 ...
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000万元属于募集资金，非但不加劝阻，反而利用 l1个个人股票帐户，用上述资金为红光公司买卖股票，其行为违反了国务院证券委、中国人民银行、国家经贸委《 股票发行，交易及其相关活动的”行为。为严肃证券法纪，维护证券市场秩序，依照《股票条例》第七十四条和《证券市场禁人暂行规定》(证监[1997]7号)的 ...
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公司不得从事经营范围以外的业务；不得成为承担无限责任的投资人；不得违反规定炒作股票；除履行《期货交易管理暂行条例》第四十四条规定的保证义务外， 持仓和保证金，擅自转移营业部财产的；(二)在未经依法设立的营业场所接受客户委托买卖期货的；(三)接受未办理开户手续的客户委托进行期货交易的；(四)通过虚假宣传 ...
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)违规自营经查，自1996年1月3日起至2000年底，甘肃证券利用25个个人股票账户进行自营。截止2000年底，自营账户的净利润为323.4万元。上述行为构成了《股票条例》第七十一条“以客户的名义为本机构买卖股票的”行为。甘肃证券的副总经理吕宏对此负领导责任、资本运作部副经理江敏负直接责任。 二、 ...
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。(二)违规自营经查，自1996年1月3日起至2000年底，甘肃证券利用25个个人股票账户进行自营。截止2000年底，自营账户的净利润为323.4万元。上述行为构成了《股票条例》第七十一条“以客户的名义为本机构买卖股票的”行为。甘肃证券副总经理吕宏负有领导责任。 二、处罚决定 ...
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个股票帐户(1个机构账户、2个自营账户、53个个人账户)大量买卖“钱江生化”股票。最高持仓量为18，308，735股，占“钱江生化”总股本的17.19％ 的自买自卖，影响证券交易价格和交易量。截止2001年3月20日，股票余额为14，075，537股，实现盈利4233.18万元。 二、处罚决定浙江证券 ...
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、到期收回本息，以获取利息或股利为目的而购入的有价证券。经营性证券是指通过市场买卖以赚取差价为目的而购入的有价证券。第四十六条购入投资性证券按有价证券面值和 净损失，冲减损资风险准备金。第五十条以现金、实物、无形资产和购买股票方式进行长期投资，对被投资单位没有实际控制权的，对外投资采用成本法核算；拥有 ...
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（七）违反规定动用基金结余进行各类投资，如经商办企业、投资入股、自行放贷、买卖股票、经营房地产等；（八）社会保险机构私设小金库情况；（九）其他违反财经纪律情况 ．第２２行指社会保险机构以保值增值或以扶持生产为名，开办实体，投资入股或购买股票动用的基金数额，形成损失不能收回的数额填列在第２３行。１８．第 ...
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