办法》)及其他有关规定，经审核，现批复如下：一、同意你公司发起设立长信利息收益开放式证券投资基金(以下简称“基金”)，基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司 建立和完善内部合现控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金发行和运作过程中的风险，保护基金持有人的合法权益。 五、你公司及基金 ...
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密切的家庭成员，视为与保险公司有关联关系。第六十七条 保险公司应当建立健全公司治理结构，加强内部管理，建立严格的内部控制制度。第六十八条 保险资金运用方式限于：(一)银行存款；(二)买卖政府债券；(三)买卖金融债券；(四)买卖企业债券；(五)买卖证券投资基金；(六)国务院规定的其他资金运用方式。保险 ...
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；7、收购或转让营业网点；8、资金、财务、人事等管理制度及各类业务风险控制制度发生重大变化；9、发生重大担保事项；10、发生重大亏损、重大债权债务发生 业务代表、会员业务联络员的职责。四、本所特别会员、基金管理公司、持有B股席位的境外证券经营机构及持有国债席位的金融机构等,参照执行本通知的有关要求。五 ...
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企业财务部门下达落实成本、费用、利润等考核指标；定期检查各职能部门、下属公司财务计划的执行情况，研究解决执行中的问题；负责组织企业财务核算，审核财务 ，结合投资项目合理确定短期投资与长期投资，并分别管理。２、制定对外投资内部控制制度。包括确定对外投资的权责部门对外投资的立项审批投资项目的可行性研究对外 ...
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代办股份转让工作的有关事项通知如下：一、调整代办股份转让方式１、根据股份转让公司质量，实行区别对待，分类转让。２、股份分类转让标准同时满足以下条件的股份转让 管理１、主办券商要严格遵守证券市场的法律、法规，健全内部控制制度和风险防范机制，应设置专门机构，配备必要的专职人员并由公司副总经理以上的高管人员 ...
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执行时亦应对客户再次作身分验证，以确定是否为本人之交易。 3以受益凭证送达证券投资信托事业为有效买回申请日，并以买回申请日次一营业日(即买回 申请/赎回/转申购开放式基金约定书」之内容处理。 7.各投信公司开办前应先将作业流程及会计师对「计算机信息系统处理作业」内部控制及内部稽核制度(包括「一般控制」 ...
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，并向主管机关申报及通知经济部废止或撤销其相关登记事项。 第13条 金融控股公司负责人因投资关系，得兼任子公司职务。前项之兼任行为及个数应以确保本职及 公司及其子公司内部控制之情事，并应兼顾集团内管理之制衡机制，确保股东权益。 第14条 金融控股公司负责人因投资关系兼任子公司职务，不受证券交易法第五十 ...
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《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第83号，以下简称 投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作委托财产；（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的委托财产与 ...
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工作的通知上证交字[2000]10号 2000-3-66、关于调整市值配售放弃认购截止时间的通知 2002-9-237、上海证券交易所证券上市审核暂行规定 2006-6-128、关于加强上市公司长期停牌期间信息披露工作的通知 2007-9-189、关于修订公司债券发行、上市、交易有关事宜的通知上证债 ...
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第21号）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司募集华夏复兴股票型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型。 二、同意基金在基金 通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 六、你公司及基金代销 ...
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