证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券交易所管理办法》及其他法律、法规和规章的规定，制定本规则。关联法规：全国人大 ：(一)普通股股票(A股和B股)；(二)基金；(三)债券(含企业债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府债券等)；(四)债券回购；(五)经证监会批准 ...
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协议》(以下简称“《服务协议》”)。 二、经征求部分基金管理公司和会员公司的意见，本所制定了《上海证券交易所场内开放式基金销售代理主协议》(以下简称“《主协议》 》的一方当事人，对《主协议》的内容及履行不承担法律责任。 四、基金管理公司委托本所会员公司通过上证基金通业务代销单只开放式基金时，除签署《主 ...
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。关联法规：全国人大法律（1）条国务院部委规章（1）条地方政府规章（1）条第二条本指引适用于深圳证券交易所（以下简称本所）主板上市公司的与日常生产经营 时间、协议生效条件、协议生效时间、履行期限、违约责任等合同主要条款。四、合同对上市公司的影响1．合同对公司本年度以及未来各会计年度财务状况、经营成果的 ...
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的全部股权及招商证券股份有限公司持有的3.4%的股权，同意荷兰投资（ING Asset Management B.V.）受让你公司股东招商证券股份有限公司持有的3.3%的股权。股权转让后，公司的股权比例为：招商银行股份有限公司占全部股权的33.4%，招商证券股份有限公司占全部股权的33.3%，荷兰 ...
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证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司特别规定》，制定本细则。关联法规：全国人大法律（2）条国务院部委规章（2）条地方政府规章 、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。募集资金投资项目通过上市公司的子公司或上市公司控制的其他企业实施的，上市公司应当确保该子公司或控制的 ...
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其他信息。 第五条公开披露基金信息涉及财务会计、法律等事项的，应当根据有关规定由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所等专业机构审查验证，并 。 2.关联交易 (1)如基金与基金管理人、托管人及基金的发起人、基金管理公司的发起人等所有存在重大利益关系的任何关联人在报告期内已进行交易，则分别列示 ...
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的融资全部由北京证券有限责任公司担保。经查，3笔贷款出账后，均经过深圳市申润康贸易发展有限公司的账户转入北京证券公司深圳营业部的账户。承兑 、14000万元和500万元通过其在招商银行上步支行的账户转入沈阳市信托投资股份有限公司和海通证券公司的深圳证券营业部账户。 4、深圳市旭能投资有限公司于2000 ...
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是中小投资者的合法权益，提高上市公司规范运作水平，促进中小企业板健康稳定发展，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所股票 责任，建立董事和董事会问责制度，追究失职董事和董事会责任。公司应健全独立董事制度，明确独立董事的资格、权利和义务，督促独立董事诚信勤勉、恪尽职守， ...
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采取有效措施降低企业改制成本，对拟上市企业在改制过程中存在的不规范问题，在法律和政策允许的范围内妥善处理。对企业进行分类排队，加大企业整合和重组 体系建设，提升我省资本市场信用水平。强化上市公司的诚信责任，规范上市公司信息披露，提高上市公司规范化运作水平。加强证券、期货经营机构、中介服务机构行业自律。 ...
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证监会指定的全国性报刊上。已在境内和境外两个以上证券市场发行了股票和挂牌上市的公司，应在同一时间对境内、外市场公布中期报告。如果境内、外市场对编制中期 声誉、业务活动和未来前景等可能产生较大影响的法律诉讼、仲裁事务。如果公司确知存在与公司有关的重大诉讼、仲裁的可能，也应对此加以说明。(四)发行在外股票 ...
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