公布年度报告。 第九条公司年度报告中的财务报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，审计报告须由该所至少两名注册会计师签字。 第十条公司在 及任职期间，以及在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况。 (三)年度报酬情况 董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及报酬的实际支付 ...
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从事期货业务的，每次扣0.1分，最高扣2分； (八)任用未取得任职资格的董事、监事、高级管理人员的，每次扣2分； (九)董事、监事、高级 、独立经营 3.02 公司"三会"制度健全并有效履行职责 3.03 董事、监事、高级管理人员任职情况符合监管要求，不存在提供虚假信息、隐瞒重大事项、拒绝配合监管、 ...
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均不少于人民币2000万元；（二）具有符合本办法规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务 管理能力和组织协调能力，且通过证券评级业务高级管理人员资质测试；（三）无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；（四）未被金融监管机构采取市场禁 ...
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和拟采取的措施和预案； （十六）重大股权变更情况； （十七）高级管理人员和相关部门重要变动情况； （十八）投资计划约定或者法律、行政法规以及 会依法对投资计划当事人的经营活动进行监督，必要时可以责令各方当事人聘请具有相应资格的会计师事务所审计投资计划业务和财务状况。各方当事人应当积极配合，不得发生以下 ...
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对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。 四、各有关机构要采取 依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备案。 (二)管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招幕说明书所披露的投资决策程序进行； ...
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金额不超过1000万元的股权变更进行审核；对证券公司分公司和证券营业部的高级管理人员任职资格进行审核；对证券营业部同城迁址进行审核，对新设证券营业部 本单位的信息与信息系统安全。依据国家和证监会有关信息安全法规，作好密码管理和数据备份，防范计算机病毒。(五)负责协助维护证监会国际互联网站点，并及时提供 ...
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的，提供董事会决议(原件)和公司章程；4、拟任法定代表人的期货经纪公司高级管理人员任职资格批准文件(复印件)。 二、 申请变更公司注册资本的条件、程序和文件材料 )；4、经股东会通过的公司新章程(原件)；5、具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告(原件)；6、公司申请增加注册资本的，还 ...
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信用社理事长、副理事长、主任、副主任应当符合中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格的规定，并经中国人民银行省级分行审查核准。第四十九条 ，行使下列职权：(一)组织实施社员大会、理事会决议；(二)提出城市信用社的内部管理制度草案；(三)提出城市信用社的发展规划和经营计划草案；(四)提出城市信用社的 ...
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赴国外参加中短期高级项目培训，培养高层次、外向型的专业管理人才。每年要选派国有大中型企业和其他各类所有制企业中的优秀管理人员到国外学习先进管理知识，参加对口 考试中心及题库。企业经营管理人员参加培训并取得“工商管理职业资格证书”，要纳入企业经理人才市场的测评、推荐范围，作为其任职、上岗的必备条件之一。 ...
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)证券的自营买卖；(二)证券的承销；(三)证券投资咨询(含财务顾问)；(四)受托投资管理；(五)中国证监会批准的其他业务。证券公司不得从事B股的自营买卖，中国 法规：全国人大法律（2）条第二十三条 证券公司高级管理人员任职应当具备以下条件：(一)取得一种证券从业资格，并从事证券工作3年以上。未取得证券 ...
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