、贵州证券公司深圳业务部、蔚深证券有限责任公司红荔证券业务部：最近，中国证监会对大鹏证券有限责任公司(以下简称大鹏证券)超比例持有白鸽(集团)股份有限公司(以下简称豫 ，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向该公司、证券交易所和证监会作出书面报告并公告”和“任何法人持有一个上市公司5％以上的发行在外的 ...
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1998]46号)、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》(证监机构字[2000] 240号)及有关规定，向拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构报送证券营业部开业申请材料和拟任高级管理人员任职资格申请材料。 三、证券营业部的筹建期限为六个月。证券营业部逾期未完成筹建的 ...
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[1998]46号)、《关于＜证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法＞的补充通知》(证监机构字[2002]240号)及有关规定，向拟设立证券营业部所在地中国证监会派出机构提交证券营业部筹建材料和拟任高级管理人员任职资格申请材料。 三、证券营业部的筹建期限为6个月。证券营业部逾期未完成筹建的，本 ...
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基础进行计算，其中扣除非经常性损益前后的净资产收益率和每股收益的计算应执行财政部、证监会的有关规定。第四十二条发行人本次募集资金拟用于重大资产购买的，应当披露 律师工作报告；（四）注册会计师关于前次募集资金使用情况的专项报告；（五）中国证监会核准本次发行的文件。如有下列文件，应作为备查文件披露：（一） ...
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应当在股东大会年会上讨论并表决；涉及募股资金投向、用途变更或者需要报送中国证监会审批的事项，应当作为专项议题单独表决；股东大会年会无正当理由未能安排讨论 并表决前述事项的，公司董事会应当事先以公告方式向股东公开说明理由，并向中国证监会和证券交易所作出书面报告。七、年度利润分配方案经股东大会年会表决批准 ...
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号）的精神，确保基金发行有序进行，现就有关问题通知如下：一、各地证管办（证监会）应认真贯彻落实本通知精神，在接到本通知后，应立即转发给辖区内各 证券经营机构做好基金发行的有关工作。二、各证券经营机构及其证券营业部应严格按照中国证监会有关通知要求，在基金发行前加强宣传并采取措施，防止法人申购基金；在基金 ...
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：为拓宽证券公司融资渠道，支持我国证券市场长期、稳定、健康发展，中国人民银行、中国证监会制定了《证券公司股票质押贷款管理办法》（以下简称《办法》） 的合法权益，防范金融风险，促进我国资本市场的稳健发展，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国证券法》、《中华 ...
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期货欺诈行为，各期货交易所要结合各自的具体情况建立“市场禁止进入制度”，并报中国证监会备案。“市场禁止进入制度”是指各期货交易所、期货经纪机构对被宣布为“ 四、对违反第三项规定接受“市场禁入者”的期货交易所和期货经纪机构，中国证监会将对其作出责令改正、没收非法所得、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或 ...
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金交易活动的通知》（证监发字［１９９４］１６５号）及四部委《关于贯彻中国证监会、国家外汇管理局、国家工商行政管理局和公安部〈关于严厉查处非法外汇期货和外汇 刑事责任。对于从事这类非法活动的期货经纪公司，一经发现，由各地证管办（证监会）上报我会后，一律取消其从事期货经纪业务的资格。三、各地证管办（证监会 ...
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自营业务投资范围及有关事项的规定》，自2011年6月1日起施行。 中国证券监督管理委员会二○一一年四月二十九日 关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的 公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券 ...
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