，完善授信决策与审批机制，防止对单一客户、关联企业客户和集团客户风险的高度集中，防止违反信贷原则发放关系人贷款和人情贷款，防止信贷资金违规投向高风险 的电子银行服务应当具备客户身份识别、安全认证等功能，防止发生泄密事件，确保交易安全。第一百三十条商业银行应当尽可能利用计算机信息系统的系统设定，防范各种 ...
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。(四)单位银行卡备用金，应按照中国人民银行批准的银行卡章程的规定出具有关证明和资料。(五)证券交易结算资金，应出具证券公司或证券管理部门的证明。(六)期货 规定在其基本存款账户开户登记证上予以登记、签章或通知相关开户银行。(三)违反本办法第四十二条规定办理个人银行结算账户转账结算。(四)为储蓄账户 ...
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向境内外招商引资中引入对四川经济发展有重大影响的战略合作者和项目，应通过产权交易机构公布信息并征集意向合作方。形成竞争机制的，应通过竞争选择合作方；如确 情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关追究刑事责任。?第五十条批准机构及其工作人员违反本办法，有下列行为之一的，给予纪律处分；在企业国有产权转让中涉嫌 ...
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发行与交易管理暂行办法》以及中国人民银行与深圳市政府的有关规定，特制定本规定。关联法规：国务院行政法规（1）条地方政府规章（1）条第二条本规定所称的 客买卖；九、其它违反证券规章的行为。第五十一条证券交易所、证券登记公司以及证券商的自律性组织应履行下列主要职责：一、证券交易所应提供集中交易的场所和设施 ...
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法人资格的生产、使用或经营建筑材料及与建筑相关产品的企业，以及期货经纪公司和金融单位；(二)生产型企业的注册资金在1000万元(人民币，下同)以上，经营型企业 的，由交易所给予行政处分或经济制裁。第五十九条管委会对违反本规定和交易所章程、交易规则的当事人，有权责成有关部门依据有关规定给予行政处分或行政 ...
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二)将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；(十三)中国证监会规定禁止从事的其他行为。关联法规：国务院部委规章（9）条第三十五条 。第五十三条 有操纵市场价格、内幕交易、虚假陈述等证券欺诈行为的，由中国证监会依法给予处罚。第五十四条 违反本办法规定，除依法给予行政处罚外， ...
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外汇管理操作规程(试行)》的通知(汇发〔2001〕150号)3、《关于同意中国铝业公司等十家企业从事境外期货业务的批复》(证监期货字〔2003〕15号)国家外汇 是否相符；（三）是否超范围从事境外期货业务；（四）是否进行投机交易；（五）是否违反国家外汇管理规定；（六）是否按规定报送有关材料；（七）管理 ...
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一人之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)为代表。清算银行应于寄存证相关联单之户名栏内载明提存代表之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)及提 (七)交换公股：申请人申请交换之清算银行为转出行，集保公司为转入行。 三十二、转出行发送跨行交易转帐及交换公股指令，应分别依下列交易类别 ...
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处理，并将嵌入式衍生性金融商品纳入交易目的金融资产科目表达： 1.嵌入式衍生性商品与主契约之经济特性及风险并非紧密关联。 2.与嵌入式衍生性商品相同条件 从事国内外衍生性金融商品业务或避险交易所产生之利益科目。 (十一)股利收入：凡公司持有股票之股息及红利之收入。 (十二)其它营业收入：凡不属于上列各 ...
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一人之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)为代表。清算银行应于寄存证相关联单之户名栏内载明提存代表之姓名(或名称)、身分证字号(或营利事业统一编号)及提 (七)交换公股：申请人申请交换之清算银行为转出行，集保公司为转入行。 三十二、转出行发送跨行交易转帐及交换公股指令，应分别依下列交易类别 ...
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