十一节 同业竞争与关联交易第十二节 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第十三节 公司治理结构第十四节 财务会计信息第十五节 业务发展 (%)未上市流通股份发起人股份国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他募集法人股内部职工股社会公众股合计2、发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系 ...
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不得接受与公司交易有关的佣金；(九)不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户储存；(十)不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保；( ，经营决策的作出符合法律法规、公司章程规定的程序；(三)应当确保公司内部建立适当的信息沟通、披露机制，并作出适当的努力，及时、全面地了解、掌握与 ...
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及行业走势等作简要展望，但不得对具体证券的走势进行预测。第二十三条提供基金内部监察报告，简要介绍报告期内基金管理人的监察稽核工作情况，说明为防范和化解 高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情形，包括稽查或处罚的次数、原因及结论，如监管部门提出整改意见的，应简单说明整改情况。(八)基金租用证券公司专用交易 ...
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第十一节同业竞争与关联交易第十二节董事、监事、高级管理人员及核心技术人员第十三节公司治理结构第十四节财务会计信息第十五节业务发展目标第 （%）未上市流通股份发起人股份国家持有股份境内法人持有股份境外法人持有股份其他募集法人股内部职工股社会公众股合计2、发行人的发起人、控股股东和主要股东之间的关联关系。 ...
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设施以及软件系统等的说明材料；三、与电话自动委托业务有关的内部管理制度和操作规程；四、有关管理与操作人员的简历、技术职称证明。第五条主管机关在对前条 确保资料的安全。第十一条客户使用电话自动委托交易系统，须先在证券商处开户。客户办理开户时须按证券商的要求提供真实的资料，否则对由此引起的后果应承担责任。 ...
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（三）培育和规范房屋租赁市场，发展和规范中介服务，给外来务工人员和农村进城人员提供方便和诚信的房屋租赁服务。要按照《住房公积金管理条例》的有关规定， 房地产市场监管制度，建立健全房地产市场信息系统和预警预报体系；各地价格主管部门要会同建设、房管、税务等部门，加强对房屋交易各种税费的监督管理，利用媒体或 ...
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（三）培育和规范房屋租赁市场，发展和规范中介服务，给外来务工人员和农村进城人员提供方便和诚信的房屋租赁服务。要按照《住房公积金管理条例》的有关规定， 房地产市场监管制度，建立健全房地产市场信息系统和预警预报体系；各地价格主管部门要会同建设、房管、税务等部门，加强对房屋交易各种税费的监督管理，利用媒体或 ...
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为重整、和解、破产之声请者。 七、经票据交换所拒绝往来者。 八、证券商内部人员。 信用帐户开立后，委托人如有前项各款情事之一者，本公司即通知清偿 市况报导或柜台中心信息传输系统中公告标定单价及得标数量。委托回报及得标回报皆经由受托证券商之打印机打印，证券交易所或柜台中心亦于下午二时起提供得标查询功能。 ...
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及规范。 票券金融公司应定期检讨修正前项规章，并指派内部稽核及信息人员参与。 第5条 票券金融公司之内部稽核制度，指由票券金融公司之稽核单位，查核 票券金融公司更换或代为指定委托查核之会计师。 会计师对于主管机关所询事项，应详实提供相关资料。 第28条 会计师办理第二十六条之查核时，有下列情形之一者， ...
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顾问事业从事下列业务之人员： 一、对有价证券、证券相关商品或其它经行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)核准项目之投资或交易有关事项，提供分析意见或推介建议 。 三、办理全权委托投资有关业务之研究分析、投资决策或买卖执行。 四、内部稽核。 五、主办会计。 六、对全权委托投资业务或证券投资顾问业务，为 ...
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