信托与证券分业问题，需征求中国人民银行的意见。 三、你市证券经营机构在重组过程中可根据清理财政证券机构的有关文件精神，吸收合并重庆财政证券公司。 ；(三)组建方案：各出资方(含新增股东)的出资额、出资方式、背景情况，新组建公司的章程(草案)、组织结构、机构设置、拟任高级管理人员等内容；(四)组建工作的 ...
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圣达、程建华各罚款10万元，对季风华罚款5万元；(二)对申银万国证券公司的直接责任人洪梁、蔡建华处以警告。昝圣达、季风华、程建华应 建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号：2610044690。由该银行直接上缴国库)，并将付款凭证复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。上述机构和个人如对本处罚不服， ...
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、办事处、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自发布之日起 分配方案；(二)编制并公告季度报告、中期报告、年度报告等定期报告；(三)办理与基金有关的信息披露事宜；(四)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定 ...
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重大事项未及时依法披露大东海股份公司1997年有3件作为当事人的诉讼案和1件与公司有关联的诉讼案没有及时披露，直到1998年中期报告中予以披露。1． 个人应自收到本处罚决定之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行：中国建设银行北京城建支行月坛南街分理处，帐号2610044690，由该 ...
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西津西路营业部向其三个客户提供融资1012万元。上述行为构成了《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《股票条例》)第七十一条第(八)项“为股票 南街分理处，帐号2610044690，由该银行直接上缴国库)。并将付款凭证的复印件送中国证监会稽查局执行监督处备查。甘肃证券有限责任公司及谢铁牛、周蔚、江敏 ...
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中国境内注册，具有受托投资管理、基金管理或资产管理资格的独立法人；(二)综合类证券公司注册资本不少于10亿元人民币，且在任何时候都维持不少于10亿元 投资管理人的任何职务。投资管理人与托管人不得为同一人，不得相互出资或相互持有股份。第四十六条企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好 ...
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各基金管理公司、基金托管银行：为适应证券投资基金市场发展的需要，现发布《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号托管协议的内容与格式》，自 核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收 ...
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；省证管委会同有关行业主管部门，负责审核注册会计师和会计师事务所及律师事务所从事与证券业务有关的资格；省体改委负责拟定股份制试点的法规、政策，组织协调有关 机构要进行股份制改组，壮大势力，扩大网络；有条件的证券公司可设立分支机构；综合性银行、信托投资公司及其他可以兼营证券业务的非银行金融机构，经省人民 ...
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资产管理局颁发的评估资格证书的评估机构进行评估。二、证券从业人员的管理和培训各级行信托公司撤并回银行后，原派至证券经营机构工作的我行员工回归所属行，由各级行 分行批准，可通过发行新的企业债券解决；对效益不好，还款确有困难的，要与地方政府、企业等共同商量解决办法，在地方政府的支持下，保证对个人的兑付。 ...
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、办事处、特派员办事处、专员办事处，沪、深证券交易所，各基金管理公司，基金托管银行，会内各部门：现发布《开放式证券投资基金试点办法》，自发布之日起 资料在规定时间内发出；并且保证投资人能够按照基金契约规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件。第十六条基金单位计价出现错误 ...
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