证监会指定的全国性报刊上。已在境内和境外两个以上证券市场发行了投票和挂牌上市的公司，应在同一时间对境内、外市场公布中期报告。如果境内、外市场对编制中期 声誉、业务活动和未来前景等可能产生较大影响的法律诉讼、仲裁事务。如果公司确知存在与公司有关的重大诉讼、仲裁的可能，也应对此加以说明。(四)发行在外股票 ...
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期货；(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。关联法规：国务院部委规章（1）条第二 ，不得通过任何途径向社会公众提供。经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户 ...
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的其他信息。第五条公开披露基金信息涉及财务会计、法律等事项的，应当根据有关规定由具有从事证券业务资格的会计师事务所、律师事务所等专业机构审查验证，并出具 。2.关联交易(1)如基金与基金管理人、托管人及基金的发起人、基金管理公司的发起人等所有存在重大利益关系的任何关联人在报告期内已进行交易，则分别列示 ...
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湘财证券有限责任公司：你公司《关于增资扩股的请示》(湘财证券(1999)02号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司的增资扩股方案 公司法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字(1999)14号)等有关法律、法规、政策的要求，限三个月内完成增资方案 ...
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更名为“恒信证券有限责任公司”(暂定名)。该名称须待增资扩股工作完成并进行工商登记后方可使用。 三、请你公司按照《公司法》、我会《关于印发〈关于进一步加强证券公司监管的若干意见〉的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在三个月内完成增资扩股方案的落实 ...
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的审批和监督管理。第四条外资参股基金管理公司的组织形式为有限责任公司。外资参股基金管理公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《暂行 第六条外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件：(一)为依其所在国家法律设立，并合法存续的金融机构，近三年未受到证券监管机构和司法机关的 ...
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发行监管部 二○○三年十二月二十五日 附：发行人保证不影响和干扰发审委审核的承诺函TCL集团股份有限公司向中国证券监督管理委员会承诺：1、在本次发行申请期间，本 准确、简洁，不含与本次发行审核无关的内容。4、若本公司违反上述承诺，将承担由此引起的一切法律责任。承诺人：TCL集团股份有限公司发行人负责人 ...
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的范围询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司，证券公司，信托投资公司，财务公司，保险机构投资者，以及合格境外机构投资者(QFII)等六类机构投资者 的询价和配售。(六)询价对象参与询价并获配证券后，其累计持有量达到相关法律、法规要求披露的数量时，应依法履行信息披露义务。 四、询价对象 ...
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德邦证券有限责任公司：你公司《关于申请股权转让的报告》(德邦证字[2004]088号)及有关材料收悉。经审核，现批复如下：一、同意你公司的股权变更 (股权比例为4.6214%)。 二、你公司可据此修改公司章程，并在本批复下发后一个月内，按照法律、法规和有关政策办理上述股权的变更手续。 二○○五年二月 ...
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光大证券有限责任公司：你公司《关于发起设立光大阳光集合资产管理计划的申请书》及有关材料收悉。根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》(中国证监会第17号令， 管理、会计核算、费用计提、信息披露、收益分配、退出等工作。其中，费用计提须逐项向客户披露。除法律、法规另有规定外，不得为客户办理计划合同的转让 ...
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