保荐工作指引》等相关业务规则，本所制定了《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》，现予以发布。特此通知深圳证券交易所二○○八年二月十八日附件：中小企业板上市 的其他情况。第十五条 保荐人、保荐代表人保荐的上市公司信息披露质量方面主要包括： （一）定期报告披露情况； （二）业绩发生重大变化或者亏损事项披露 ...
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人员考试等方法，调查高管人员是否已掌握进入证券市场应具备的法律、行政法规和相关知识，是否已知悉上市公司及其高管人员的法定义务和责任，是否具备足够的诚信 通知副本、会议记录、会议决议等，并结合尽职调查的其他信息，核查发行人：1、是否依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会；2、董事会和监事会是否 ...
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》(国家土地局令第8号)191限制供地项目供地许可《国土资源部、国家经贸委关于发布和实施〈限制供地项目目录〉、〈禁止供地项目目录〉(第一批)的 管理规定》(建设部令第48号)575国有单位转让植物新品种申请权或者植物新品种权审批《植物新品种保护条例》(国务院令第213号)576国有股东认购上市公司配股 ...
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公司法人财产权概念；掌握关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定；熟悉有限责任公司 应加强对融资融券业务风险监控和业务稽核的规定。（10）《上市公司信息披露管理办法》（2007年1月30日发布，自发布之日起施行）掌握上市公司 ...
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与格式准则第11号至上市公司发行新股招股说明书》，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会《关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四 《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律 ...
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内容与格式准则第１１号至上市公司发行新股招股说明书》，自发布之日起施行。中国证券监督管理委员会《关于印发公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号 》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司新股发行管理办法》及其它相关法律、行政法规的规定，制定本准则。关联法规：全国人大法律（ ...
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关联方在人员、资产、财务上实行“三分开”。对外担保，应严格依照中国证监会《并于上市公司为他人担保有关问题的通知》的规定进行。证券投资咨询机构不得代理委托人从事证券 市的实施办法。监督上市公司履行退市的信息披露的义务。依照法律、行政法规的规定，对公司作出暂停上市、恢复上市或终止上市的决定。在退市过程中对 ...
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３．１０上市公司披露关联交易，应当按照７．２．８条的规定向本所提交文件７．３．１１上市公司就关联交易发布的临时报告应当包括以下内容：（一）交易期、交易地点； 公司应当在知悉该事件后及时报告并公告；（二）上市公司根据第（一）项规定露信息前，应当向本所报送有关法律文书的复印件；（三）对诉讼、仲裁事件的露， ...
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关联交易，应当比照７．２．８条规定向本所提交文件。７．３．１１上市公司就关联交易发布的临时报告应当包括以下内容：（一）交易日期、交易地点；（二）有关各方 公司应当在知悉该事件后及时报告和公告；（二）上市公司根据第（一）项规定披露信息前，应当向本所报送有关法律文书的复印件；（三）对诉讼或仲裁事件的披露， ...
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企业货币资金控制6、从五家上市公司及其控股公司分析（1）如何保证信息的可靠性和完整性（2）如何保证遵循政策、计划、程序、法律和法规（3）如何保护资产的 年11月16日，财政部和国家税务总局发布经国务院同意的《营业税改征增值税试点方案》，同时为这次试点印发了一个办法和两个规定，明确从2012年1月1日起 ...
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