知识和技能，有较强的敬业精神。第十条辅导机构应制定对辅导工作和辅导人员考核的内部管理办法，中国证监会及其派出机构可以进行抽查。第十一条辅导人员应 ；辅导对象全体董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员名单及其简历；辅导协议；辅导计划及实施方案；辅导对象基本情况备案表（参见附件 ...
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限额为人民币５０００万元。（三）证券从业人员应取得中国证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》，高级管理人员应符合中国证监会规定的任职条件。（四）有健全 保留或撤销机构的名单、保留机构的转制方式及脱钩情况等内容。２．预案经当地人民政府批准后，分别报送财政部和中国证监会。３．中国证监会根据财政部的核查意见 ...
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审核后由企业最高决策机构批准，并由企业法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署，报中国证监会备案。第十二条期货业务操作应实行授权管理。期货业务授权包括交易 名单、可签约交易种类和限额；交易资金调拨授权书应列明有权进行资金调拨的人员名单和资金限制。第十四条期货业务授权书应由企业法定代表人或经法定代表人 ...
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资格并已经过考核谈话；（５）从业人员应取得从业资格；（６）有健全的组织机构；（７）业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；（８）经营场所适应 １）申请筹建的报告；（２）可行性报告；（３）筹建方案；（４）筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；（５）公司上年度经营财务情况；（６） ...
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专业评价专家工作守则4．证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作小组专家名单 二○一○年一月二十七日 附件1：证券公司融资融券业务试点实施方案专业评价工作 申报的试点实施方案进行评价，出具评价意见。第三条评价工作小组专家由中国证监会相关部门、证券交易所、证券登记结算公司、协会等单位推荐，选聘行业内 ...
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的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员，应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定，配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，并承担相应 说明；（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；（十三）证券公司指定联络人的说明；（十四）证券公司对 ...
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说明； （十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历； （十三）证券公司指定联络人的说明； （十四）证券公司对 责任人员认定为不适当人选。 第七十七条 证券服务机构及其签字人员违反本办法规定的，中国证监会责令改正，并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具 ...
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情况说明；（十二）保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历；（十三）证券公司指定联络人的说明；（十四）证券公司对 其他责任人员认定为不适当人选。第七十七条 证券服务机构及其签字人员违反本办法规定的，中国证监会责令改正，并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具 ...
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履行尽职调查职责。保荐人出具的发行保荐书和发行人律师出具的法律意见书，应当对照中国证监会的各项规定逐项发表明确的结论性意见，并载明得出每项结论的查证过程 投资者签署的申购报价表。在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。第二 ...
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按照《收购办法》的规定将要约收购报告书摘要及要约收购报告书刊登于至少一种中国证监会指定的报刊，并根据证券交易所的要求刊登于指定网站，或者提示刊登该报告 股份持有人、股份控制人以及一致行动人）及其董事、监事及高级管理人员、以及上述人员直系亲属的名单及身份证明文件；如收购人为自然人的，应当提供其身份证明 ...
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