)》，现印发给你们。请各保监局、各寿险公司、健康保险公司、养老保险公司根据实际情况，在内部控制评价工作中组织试用，认真总结试行经验。特此通知 内部控制体系文件满足下列要求：(一)易于查询。(二)实施前得到授权人的批准。(三)定期评审，必要时予以修订并由授权人员确认合理性。(四)所有岗位都能得到有关版本 ...
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、资金的结算情况、交易产生利润及对发行人当期经营成果的影响、交易对公司主营业务的影响。第五十五条发行人应披露是否在章程中对关联交易决策 年龄 任期起止日期 简要经历 兼职情况 薪酬情况 持有公司股份的数量 与公司的其他利益关系(八)发行人控股股东及其实际控制人的简要情况。(九)发行人应简要披露其财务 ...
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健康稳定发展。随着社会主义市场经济体制的不断完善和资本市场改革的不断深入，提高上市公司质量已经成为当前和今后一个时期推进资本市场健康发展的一项重要任务。提高 信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制；完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以 ...
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公司本次新股发行的调查重点(一)上市公司的独立性调查，包括上市公司与具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业(以下简称控制人)在人员、资产、财务上的 或影响是否已经消除，违反合法性、公允性和一贯性的事宜是否已予以纠正；上市公司最近一期财务会计报告是否由注册会计师出具了标准无保留意见的审计报告。根据 ...
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发行申请投弃权票或提议暂缓表决，原则上应提出具体意见；发审委委员认为上市公司符合上述规定、符合发行条件和要求、信息披露基本合规，可以对其发行 发行新股独立作出判断：(一)关于上市公司与具有实际控制权的法人或其他组织及其关联企业(以下简称“控制人”)是否做到人员和财务独立以及资产完整，应当考虑以下因素： ...
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中国证监会)依法对股东权益变动的信息披露行为实行监督管理。证券交易所应当对上市公司股东权益变动信息披露活动实行日常监督管理。证券登记结算机构根据其业务规则办理 事项做出充分说明：(一)其与该上市公司其他股份持有人、权益控制人之间的关联关系；(二)其取得对该上市公司实际控制所需资金的来源；(三)其取得 ...
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不符合有关部门和中国证监会规定的要求；２．出席会议的发审委委员一致认为影响公司发行上市的其他因素。三、根据《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》 发行新股独立作出判断：（一）关于上市公司与具有实际控制权的法人或其他组织及其关联企业（以下简称“控制人”）是否做到人员和财务独立以及资产完整，应当 ...
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健康稳定发展。随着社会主义市场经济体制的不断完善和资本市场改革的不断深入，提高上市公司质量已经成为当前和今后一个时期推进资本市场健康发展的一项重要任务。提高 信用证、商业票据等信用信息及监管信息的共享机制；完善上市公司控股股东、实际控制人、上市公司及其高级管理人员的监管信息系统，对严重失信和违规者予以 ...
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中载明，任何单位或者个人未经国务院证券监督管理机构批准，成为证券公司主要股东或者公司的实际控制人的，应当限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。”四 和管理等工作。2. 建立健全信息保密制度，明确责任及责任追究措施，要求公司所有内幕信息知情人和保密责任人签署保密承诺书，严格加强内幕信息价格敏感期的信息 ...
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审计负责人向董事会负责并报告工作。第三节 会计师事务所的聘任第一百五十八条公司聘用取得 “从事证券相关业务资格 ”的会计师事务所进行会计报表审计 、净资产验证及其他相关 的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。（二）实际控制人 ，是指虽不是公司的股东 ，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够 ...
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