；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范 意见书应当对集合计划申请材料是否真实、准确、完整、合法，是否存在其他应当说明的法律问题，发表明确的法律意见。第十一条 证券公司从事集合资产管理业务 ...
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信息的联系人、联系电话和电子邮箱。 五、各公司应按时报送非现场监管信息，并确保报送信息的完整、真实和准确。 中国保险监督管理委员会二○○六年三月 对分支机构的资金实施全程监控。6、负债风险管理能力评估(1)产品开发管理①寿险公司是否成立专门的产品开发领导和决策机构，哪些部门和人员参与产品开发过程；② ...
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批评或证券交易所公开谴责的情况(如有，应注明时间、事由)。 5、上市公司最近3年内是否有重大违法违规行为(如有，应注明时间、事由及所受处罚)。 6 意见。(九)其他需要关注的问题(包括但不限于) 1、上市公司本次发行申报材料是否真实、准确、完整，是否发现有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、上市公司 ...
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。公司保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，内容真实、准确、完整，并就此承担个别和连带的法律责任。特此声明董 事 长：公司 的绩效考核指标和绩效目标提出过意见？如果有，请提供相应材料。 责任追究 公司是否发现工作人员存在违反薪酬管理程序擅自发放薪酬、擅自增加薪酬激励项目或者在绩效 ...
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、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告； （十）律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第（五）项、第（七）项至第（十一 管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人签字确认，上述签字人员应当保证风险监管报表真实、准确、完整。对风险监管报表内容持有异议的，应当书面注明意见和理由，向 ...
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收购兼并、资产置换等行为，若有，说明是否符合当时法律、法规、规范性文件的规定，是否已履行必要的法律手续；２、说明公司是否依法有效存续，即根据法律、法规及其 及相关资料，保存期限至少七年。七、工作底稿是判断律师是否勤勉尽责的重要依据，律师应当及时、准确、真实地制作。八、凡律师不制作或不如实制作工作底稿、 ...
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提供或保持财务支持的协议的存在性、合法性和可执行性，以及对公司提供额外资金的能力；公司是否对正在采取或即将采取的持续经营改善措施予以充分披露；公司采取 行业管理系统业务报备要求，指定专人做好上市公司2011年年报审计业务报备工作，确保报备信息真实、准确、完整。上市公司变更年报审计机构的，前后任事务所要 ...
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公司在同一开户行的处理１．凭证审查债权人持建设银行托管部门确认签发的“原中农信公司债务登记确认书”（以下简称“确认书”）第二联、有关债权原始凭证等债权证明 ）“确认书”是否真实，“确认书”相关要素是否清楚，确认金额是否清晰，有无涂改。（２）“确认书”是否为本行签发，是否加盖本行的“原中农信公司债务确认 ...
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方法，以避免重复和保持文字简洁。第六条董事会在董事会报告书中披露的所有信息应当真实、准确、完整，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。第七条 为避免对董事会报告书内容产生误解必须披露的其他信息；（二）任何对被收购公司股东是否接受要约的决定有重大影响的信息；（三）中国证监会或者证券交易所要求披露的 ...
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激励计划出具意见的专业机构，应当诚实守信、勤勉尽责，保证所出具的文件真实、准确、完整。第六条 任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券 事项发表专业意见：(一)股权激励计划是否符合本规范意见的规定；(二)股权激励计划是否已经履行了法定程序；(三)上市公司是否已经履行了信息披露义务；(四)股权 ...
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