、质量控制措施、产品质量纠纷等。第七十七条发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括：（一）向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额 遗漏，并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。”“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告 ...
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、质量控制措施、产品质量纠纷等。第七十七条发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括：(一)向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比 和约束机制，利用外部决策咨询力量的情况。第一百二十二条发行人应披露公司管理层对内部控制制度完整性、合理性及有效性的自我评估意见。注册会计师指出以上'三性'存在 ...
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的证券自营业务情况；(六)其他监管事项。第四十六条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：(一)制定会员与客户所 时；(五)证券交易所认为必要时。第五十八条 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量 ...
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各保监局，保监会机关各部门，各保险公司、保险资产管理公司、保险中介公司，中国保险行业协会:现将《保险监管人员行为准则》和《保险从业人员行为 专业胜任，热爱学习，钻研业务，不断提高专业素养。 第五条 应保守秘密，不泄露商业秘密和客户资料。第六条 应公平竞争，自觉抵制不正当竞争。 第二章 保险机构高级管理 ...
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者，证监会授权机构可不予办理资格重新确认手续：(一)对其任职的期货经纪公司的破产负有直接责任；(二)发生本办法第二十一条所列行为之一；(三) 和各种业务凭证;(八)故意制造和提供虚假信息;(九)为未开办开户手续的当事人从事交易;(十)泄露客户的委托事项或者与之有关的信息;(十一)私下对冲;(十二)不按 ...
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从事交易; (六)用假名进行交易; (七)伪造、涂改、买卖各种审批文件和各种业务凭证; (八)故意制造和提供虚假信息; (九)为未开办开户手续的当事人从事交易; (十)泄露客户的委托事项或者与之有关的信息; (十一)私下对冲; (十二)不按客户的委托事项进行交易; (十三)违反本办法第四章规定的行为 ...
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；目标客户需求分析等。3．主要业务环节详细说明：本公司融资融券业务账户体系及席位（交易单元）设置；信用账户管理，包括开立、查询、更改注册资料、注销 工作底稿和表决意见，并对此承担相关责任。二、保守申请评价证券公司的商业秘密。三、不得泄露评价会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况。四、严格遵守廉洁自律 ...
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；目标客户需求分析等。3、主要业务环节详细说明：本公司融资融券业务账户体系及席位(交易单元)设置；信用账户管理，包括开立、查询、更改注册资料、注销 底稿和表决意见，并对此承担相关责任。二、 保守申请评价证券公司的商业秘密。三、 不得泄露评价会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况。四、 严格遵守廉洁自律 ...
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中国证监会指定的网站和报刊上披露的时间。 第十二条在年度报告披露前，任何当事人不得泄露与其有关的信息，或利用这些信息谋取不正当利益。 第十三条公司 价格风险、原材料价格及供应风险、资产质量或资产结构风险、财务风险、单一客户依赖风险等)，公司应当针对自身特点进行风险揭示，披露的内容应当充分、准确、具体， ...
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的任何一方)，必须与第三方签订保密协议和服务协议，明确责任，采取措施防止通过第三方泄露用户信息。 第十三条基金销售机构委托或定制开发网上基金销售业务系统，应与 异常修改时，能及时发现并恢复。 第二十三条门户网站中不得存放与基金交易业务有关的客户资料、交易数据等客户敏感数据。 第二十四条门户网站中的客户 ...
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