盈利模式。证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作 批准的决定。对创新业务，证监会可以组织有关专家进行评审，并可以批准若干证券公司先行试点；根据试点情况，或决定逐步扩大试点范围，在制定相关业务规则后正常 ...
//www.110.com/fagui/law_317937.html-了解详情
测试。二、测试范围按照《办法》的要求，测试范围包括：1．与证券公司经营管理有关的法律、法规、规章及规范性文件；2．证券、金融基础知识和业务 证券公司变更会计政策的批准程序；熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度；掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责；熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。 ...
//www.110.com/fagui/law_317233.html-了解详情
500万元；（三）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度； （四）公司财务会计信息真实、准确、完整；（五）控股股东、 ，具有从事证券市场工作3年以上或者金融工作5年以上的经验，具备履行职责所需的经营管理能力；（三）控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规 ...
//www.110.com/fagui/law_314155.html-了解详情
法规、部门规章和本指引的规定建立健全内部控制制度，控制公司风险，提高公司经营的效果与效率，增强公司信息披露的可靠性，确保公司行为合法合规，以实现公司 应遵循国务院有关行业主管部门的相关规定。第九条 公司使用计算机信息系统的，其内部控制制度还应包括信息管理制度。除明确划分信息处理部门与使用部门权责外，还 ...
//www.110.com/fagui/law_224718.html-了解详情
公司应当建立向董事的信息报送制度，使董事能够充分了解公司的经营管理情况。董事可以定期对公司经营管理状况进行调研，及时了解公司在内控、风险、合规等 董事会、董事会专业委员会议事规则，规范董事会及专业委员会议事程序。第四章董事会会议制度第一节会议召集第四十一条董事会会议分为预定会议和临时会议。预定会议每年 ...
//www.110.com/fagui/law_199182.html-了解详情
并履行相应的审核或备案程序。四、政企尚未分开的部门以及国家授权投资的其他国有资产经营管理机构（以下简称其他单位），按照《试行办法》的规定审核批准所管理的 六条国有控股股东申报的股权激励报告应包括以下内容：（一）上市公司简要情况，包括公司薪酬管理制度、薪酬水平等情况；（二）股权激励计划和股权激励管理办法 ...
//www.110.com/fagui/law_197743.html-了解详情
集约管理等关键岗位上有合格的专门人才。 董事、高级管理人员是指公司的法定代表人和对财务公司经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事长、副 二）企业集团符合国家产业政策的证明材料。 （三）集团母公司的公司章程、组织架构及内部管理制度。 （四）税务机关颁发的纳税信用等级证明；集团母公司近3 ...
//www.110.com/fagui/law_189751.html-了解详情
执行情况、决算、会计报表和其他有关文件和资料；(二)参加或者列席公司经营管理的重要会议，参加公司的相关业务培训；(三)要求被审计单位提供有助于全面了解 规定或者内部管理制度的单位和人员提出责任追究或者处罚建议；(八)向董事会或者管理层提出改进管理、提高效益的意见和建议。第十九条 保险公司内部审计部门 ...
//www.110.com/fagui/law_187050.html-了解详情
前，原法定代表人不得离任。第五十一条中国银行业监督管理委员会对信托公司的信托从业人员实行信托业务资格管理制度。符合条件的，颁发信托从业人员资格证书；未取得信托 的处罚措施。关联法规：全国人大法律（1）条第六十一条信托公司有违法经营、经营管理不善等情形，不予撤销将严重危害金融秩序、损害公众利益的，由中国 ...
//www.110.com/fagui/law_176017.html-了解详情
)具有合格的营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施；(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。关联法规：全国人大法律（1）条第八条金融 进行。第二十八条金融租赁公司应当制定关联交易管理制度，具体内容应当包括：(一) 董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理；(二) 关联交易控制委员会的职责 ...
//www.110.com/fagui/law_176012.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务