中央国债登记结算有限责任公司二○○五年一月十七日附件：证券公司短期融资券发行结算操作细则第一条根据中国人民银行[2004]第12号公告颁发的《证券公司短期融资券管理办法》 》的相关规定进行审核，按以下程序办理：（一）经审核无误，中央结算公司于申请书收到日后的两个工作日内安排发行时间并通知发行人；（二） ...
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第2号令颁布实施，根据2006年12月28日中国银行业监督管理委员会第55次主席会议《关于修改融许可证管理办法的决定》修正，2007年7月3日公布。中国 金融债券抵（质）押资产登记的批复银监办发〔2004〕231号5.中国银行业监督管理委员会办公厅关于实施《企业集团财务公司管理办法》有关问题的通知银监 ...
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报告；（九）发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“结算公司”）托管的证明文件；（十）董事、监事和高级管理人员持有本公司股份情况报告和 ）公司章程；（三）公司营业执照复印件；（四）可转换公司债券募集办法；（五）公司关于可转换公司债券的实际发行数额的说明；（六）本所要求的其他 ...
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办法》、《上市公司发行可转换公司债券实施办法》和《证券交易所管理办法》等相关法律、法规、规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。1.2 验资报告；(七)发行人全部股票或者可转换公司债券已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称'登记公司')托管的证明文件；(八)发行后至上市前按规定新增 ...
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一、根据我国《统计法》、《证券法》及《证券公司管理办法》的规定，制定本制度。 二、本制度所称证券公司是指经中国证监会依法批准设立，在中华人民 证券公司应当于每月前10个工作日内向中国证监会机构监管部，上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算公司及中国证券业协会报送上月数据；每年1月15日前报送上年未审计 ...
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监管专员办事处，中国证券业、期货业协会，中国证券登记结算公司，会内各部门：２００３年２月２７日，国务院发布了《关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政 暂停或恢复上市证券的交易批准具体衔接办法同上８上市协议备案证监会不再审批此项行政审批项目９证券登记结算机构业务、财务、安全防范等内部管理制度和工作程序 ...
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(中国证监会令第51号)及其配套规则进行修改。本次修改后，我会将重新发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《基金管理公司特定多个 客户资产 。资产托管人按照规定开立资产管理计划财产的资金账户和证券账户，资产管理人应给予必要的配合。证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定。 第 ...
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事项顺利履行，保护投资者合法权益，根据《关于上市公司股权分置改革的指导意见》、《上市公司股权分置改革管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股权 实施前，将修改后的承诺文件原件提交本所备案。第八条承诺人制定的承诺事项必须具体、明确、无歧义、具有可操作性，并与本所和中国证券登记结算有限责任 ...
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185次主席办公会议审议通过，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》修订，2008年12月1日施行） 融资融券业务试点应当具备的条件；掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定；掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的 ...
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名册登记的规定，对属下列之一者，不得予以办理名册登记。一、《上海市证券交易管理办法》规定不得参与证券交易的自然人和法人；二、未成年人未经法定监护人的代理或 在场内自行安装的设施，其一切费用自理。第二五○条 证券商交纳设施使用费每月与本所结算一次，应根据本所财务部门的通知，在规定的日期内将款项如数划入本 ...
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