东兴证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。 四、同意东兴证券的注册资本为15.04亿元人民币。核准 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得任职资格，在取得任职资格前，不得启动上述任职程序，更不得担任或 ...
//www.110.com/fagui/law_188277.html-了解详情
信达证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。 四、同意信达证券的注册资本为15.11亿元人民币。核准 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得任职资格，在取得任职资格前，不得启动上述任职程序，更不得担任或 ...
//www.110.com/fagui/law_188276.html-了解详情
华融证券筹建期间，除维护依法受让的证券类资产相应证券经纪业务的正常运行外，不得从事其他证券业务。 四、同意华融证券的注册资本为15.1亿元人民币。核准 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的规定事先取得任职资格，在取得任职资格前，不得启动上述任职程序，更不得担任或 ...
//www.110.com/fagui/law_188275.html-了解详情
只有保证市场公开、公平、公正的规则，才能维护证券经营机构的健康发展。4．逐步进行分类管理， 促进证券经营机构投资银行业务与经纪业务的专业化发展。造就一支 管理部门和证券业协会提出意见，积极参与行业自律建设。关于自我约束，我强调一点，今年10号文件规定，金融机构不得参与期货自营。银行类机构证监会虽不能管 ...
//www.110.com/fagui/law_167423.html-了解详情
处理，并追究公司法定代表人及相关高级管理人员的责任。同时，你公司必须认真落实《成都证券经纪有限责任公司自查报告》制定的各项整改措施，按月向四川 。 七、你公司应按照《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定和《成都证券经纪有限责任公司客户资金独立存 ...
//www.110.com/fagui/law_67183.html-了解详情
，新老股东均应以人民币现金出资。 二、核准西藏证券经纪有限责任公司此次增资扩股中以下出资单位的股东资格、出资额：1、西藏自治区信托投资公司 4， 代表人及相关高级管理人员的责任。 四、你公司应按照《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定，在西藏 ...
//www.110.com/fagui/law_66127.html-了解详情
新股东均应以人民币现金出资。 二、核准西安华弘证券经纪有限责任公司此次增资扩股中以下出资单位的股东资格、出资额：1、国家邮政局 22，400 万元2、 换发《经营证券业务许可证》。 四、你公司应按照《关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知》(证监机构字[2004]131号)等有关规定，在陕西 ...
//www.110.com/fagui/law_65957.html-了解详情
、关闭。清理工作截止日为２００２年６月３０日，具体工作参照《关于做好取消非期货经纪公司会员期货经纪业务的通知》（证监期字［１９９８］２０号）中清理非期货 业务的期货经纪公司建立有效的风险控制制度，杜绝公司以新业务为名，变相设立营业点的现象。（三）派出机构应依据我会对营业部管理的有关规定，结合营业部初审 ...
//www.110.com/fagui/law_42694.html-了解详情
上，中国证监会工作重点将转移到制定和修改管理办法、建立监督制约机制和加强对证券从业人员的管理上来。现将《证券营业部审批规则》（征求意见稿）登报征求意见 ;（二）证券经纪业务和其他业务分开办理，管理人员、业务人员、财务帐户均已分开，没有混合操作;（三）申请设立前一月末的净资本指标符合中国证监会规定；（ ...
//www.110.com/fagui/law_42649.html-了解详情
的机构和个人；２、严重违反国家有关金融、证券、期货等法律法规，蓄意违反期货交易所的有关规章制度，造成严重后果的机构和个人；３、采取造谣、诬告等手段 三项规定接受“市场禁入者”的期货交易所和期货经纪机构，中国证监会将对其作出责令改正、没收非法所得、罚款、停业整顿、取消试点交易所资格或取消期货经纪业务资格 ...
//www.110.com/fagui/law_25562.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务