《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，制定本办法。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管 公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。第二章 账户管理第五条 证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于 ...
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会计报表。(八)合资双方签署的协议或承诺或合同。(九)由出资人法定代表人出具的申请材料真实性声明。(十)中国银行业监督管理委员会要求提供的其他资料。本条所列材料 自律组织制定的执业规范。行业自律组织的活动应受中国银行业监督管理委员会指导和监督。第五章 法律责任第五十九条 货币经纪公司有下列行为的，中国 ...
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管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律法规要求，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》和国家有关法律法规，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1） 、产品销售、工程招标、对外投资及风险控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督；(九)对本企业及其子企业内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行检查 ...
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，客观评判企业负责人任期经济责任及经营绩效，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》和国家有关法律法规，制定本办法。关联法规：国务院行政法规（1）条 负责人任职期间做出的有关对内对外投资、经济担保、出借资金和大额合同等重大经济决策是否符合国家有关法律法规规定，及其企业内部控制程序，是否存在较多问题或者造成 ...
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管理法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规，制定本办法。第二条 本办法所称消费金融公司，是指经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）批准 对借款人所提供的个人信息负有保密义务，不得随意对外泄露。第三十条 借款人不按照合同约定归还贷款本息的，消费金融公司应采取合法的方式进行催收，不得采用威胁、 ...
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、行政法规，制定本规定。关联法规：全国人大法律（1）条第二条 本规定所称保险公司，是指经保险监督管理机构批准设立，并依法登记注册的商业保险公司 （四）欺骗投保人、被保险人或者受益人，阻碍投保人履行如实告知义务，或者拒不履行保险合同约定的赔偿或者给付保险金的义务，或者承诺给予各种非法利益；（五）进行虚假 ...
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条合格投资者必须遵守中国的法律法规和其他有关规定。 第五条中国证监会和国家外汇局依法对合格投资者在中国境内进行的证券投资活动实施监督管理。 第二章资格条件和 的本金汇入不满一年但超过三个月的合格投资者，在提交转让申请书和转让合同并经中国证监会和国家外汇局批准后，可以将投资额度转让给其他合格投资者或符合 ...
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、基金销售机构；(三)证券投资咨询机构；(四)证券资信评估机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)规定的其他从事证券业务的机构。第四条本办法 的人员对外开展证券业务。第十六条从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分 ...
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。关联法规：全国人大法律（5）条国务院行政法规（1）条第二条本办法所称商业银行，是指在中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银 客户信息资料，业务往来不得损害客户的正当合法权益。第十三条商业银行设立的基金管理公司的工作人员必须与商业银行脱离工资和劳动合同关系，不得相互兼职。基金管理 ...
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：全国人大法律（1）条第二条 证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第三条 中国证券监督管理委员会（ 调整比例。第十四条 证券公司以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的，应当在集合资产管理合同中对投入资金的数额、期限和承担责任等进行约定，并在 ...
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