是否满足商业银行履行对外包服务商的监督义务。 （二） 考虑外包协议是否允许商业银行监测和控制与外包相关的操作风险。 （三） 充分审查、评估外包服务商的财务稳定性和专业经验，对外包服务商进行风险评估，考查其设施和能力是否足以承担相应的责任。 （四） 考虑外包协议变更前后实施的平稳 ...
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企业通过受让现有股权、认购新增股权，或收购资产、承接债务等方式以实现合并或实际控制已设立并持续经营的目标企业的交易行为。并购可由并购方通过其专门设立的无 清收、保全，以及处置抵（质）押物、依法接管企业经营权等风险控制措施。第三十五条商业银行应明确并购贷款业务内部报告的内容、路线和频率，并应至少每年 ...
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的规定及时向董事会、高级管理层和相关管理人员报告。第十七条商业银行应当将加强内部控制作为操作风险管理的有效手段，与此相关的内部措施至少应当包括： （一 或有问题的内部程序、员工和信息科技系统，以及外部因素所造成财务损失或影响银行声誉、客户和员工的操作事件，具体事件包括：内部欺诈，外部欺诈，就业制度和 ...
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《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国行政许可法》和《中华人民共和国商业银行法》等法律、行政法规及国务院的有关决定，制定本办法。关联法规：全国 并已进入停业整顿阶段的城市信用合作社，其风险已得到控制，原则上不纳入收购范围。第五十七条中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构的，应当 ...
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量结构对应，提高资产的流动性；坚持安全性、流动性和效益性的协调平衡，降低资产风险，提高经营效益；加强系统调控与发挥各经营层次积极性相结合，提高整体管理水平 银行按照国际巴塞尔协议的要求设定的，目的在于控制商业银行整体最基本的风险承受能力。这个比例人民银行只对商业银行总行考核，并允许用３年时间达标。风险 ...
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，确保持续有效地识别、计量、监测和控制理财业务的各类风险，并将理财业务风险管理纳入其全面风险管理体系。商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部 披露。超出销售文件约定比例的，除高风险类型的理财产品超出比例范围投资较低风险资产外，应当先取得投资者书面同意，并在全国银行业理财信息登记系统做好理财 ...
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，确保持续有效地识别、计量、监测和控制理财业务的各类风险，并将理财业务风险管理纳入其全面风险管理体系。商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构关于内部 披露。超出销售文件约定比例的，除高风险类型的理财产品超出比例范围投资较低风险资产外，应当先取得投资者书面同意，并在全国银行业理财信息登记系统做好理财 ...
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的培训，确保销售人员掌握理财业务监管政策、规章制度，熟悉理财产品宣传销售文本、产品风险特性等专业知识。培训记录应当详细记载培训要求、方式、时间及考核结果等， 分支机构的监督管理，采取定期核对、现场核查、风险评估等方式有效控制分支机构的风险。第六十一条 商业银行应当建立理财产品销售业务账户管理制度，确保 ...
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调整定价方式与定价水平，科学引导业务经营，有效控制银行账户利率风险。第二十七条 商业银行应根据风险实际水平，运用有效的金融工具，对揭示出的 和全面性;假设前提以及参数的合理性和稳定性。(四)限额管理政策执行的有效性。(五)内部控制的有效性。(六)审计的独立性和客观性。(七)文档支持体系的可靠性和完备性 ...
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出现好转，否则承贷主体可能违约。（五）监管评级“违约”是指，按照《商业银行信用风险内部评级体系监管指引》的违约定义，承贷主体已经违约。第十四 巨额损失交易记录财务披露质量 优 良 中 财务披露存在一些不确定性或不充分担保安排 资产控制 贷款人拥有完备的优先担保权益，在任何时间可视需要在法律上对资产行使 ...
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