市场的发展，根据有关法律、行政法规，制定本办法。第二条本办法所称合格境外机构投资者(以下简称合格投资者)，是指符合本办法的规定，经中国证券监督 简称中国证监会)批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。第三 ...
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；1998年9月在北京市举办的证券投资基金培训班结业考试。（二）《暂行办法》发布后通过中国证监会组织的基金从业人员资格考试，并在各基金管理公司、基金托管部任职的现有工作人员，可申请基金从业资格并注册登记。前款所称中国证监会组织的基金从业人员资格考试指2000年6月18日的基金 ...
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九条 国有股东收到拟受让方提交的受让申请及受让方案后，应当成立由内部职能部门人员以及法律、财务等独立外部专家组成的工作小组，严格按照已公告的规则选择确定受让方 七十七条 国有或国有控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让、受让上市公司股份的监督管理按照相关规定办理。第七十八条 国有出资的有限 ...
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九条 国有股东收到拟受让方提交的受让申请及受让方案后，应当成立由内部职能部门人员以及法律、财务等独立外部专家组成的工作小组，严格按照已公告的规则选择确定受让方 七十七条 国有或国有控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让、受让上市公司股份的监督管理按照相关规定办理。第七十八条 国有出资的有限 ...
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九条 国有股东收到拟受让方提交的受让申请及受让方案后，应当成立由内部职能部门人员以及法律、财务等独立外部专家组成的工作小组，严格按照已公告的规则选择确定受让方 七十七条 国有或国有控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司转让、受让上市公司股份的监督管理按照相关规定办理。第七十八条 国有出资的有限 ...
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》）自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金销售机构和基金销售相关机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售管理办法》等有关规定开展基金销售 》向中国证监会备案。八、《销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员，是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及 ...
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有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将依法给予处罚。对公司董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将视情节轻重，采取监管谈话、警示或公开 基本计算公式为：自营业务规模=股票投资成本+衍生产品投资成本+基金投资成本+债券投资成本。（三）单项承销业务规模是指证券公司为一家发行人承担包销义务的承销 ...
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有解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见的审计报告所涉及事项的说明。３．公司投资情况分析报告期内公司投资额比上年的增减变动数及增减幅度，被投资的 管理人员的姓名。在报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因。聘任或解聘公司经理、董事会秘书的情况。８．本次利润分配预案或资本公积金转增股本 ...
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相互独立。信用增级可以采用以下方式：（一）A类增级方式：国家专项基金、银行提供本息全额无条件不可撤销连带责任保证担保，银行省级分行必须提供总行授权担保的 陈述或者重大遗漏的，中国保监会将依法对违规机构和人员给予行政处罚,禁止保险公司投资该专业管理机构设立的投资计划。第六章 附 则第二十二条 专业管理 ...
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上有合格的专门人才。董事、高级管理人员是指公司的法定代表人和对财务公司经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事、监事长、总经理、副总 公司程序设计师或系统分析员，或在国际知名资产管理公司、基金公司、投资银行、证券公司相关业务和管理岗位上工作过的专业人员，如果具有两年以上工作经验，并经 ...
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