对发行申请文件的反馈意见提供补充材料。有关中介机构应对反馈意见相关问题进行尽职调查或补充出具专业意见。第六条保荐机构报送申请文件，初次报送应提交 资信评级报告6-11本次发行可转换公司债券或分离交易的可转换公司债券的担保合同、担保函、担保人就提供担保获得的授权文件6-12特定行业(或企业)主管部门出具 ...
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公司不得承担委托人的风险和损失。第八条 公司开展委托代理业务应签订委托合同，并严格按照合同约定管理和处置资产。第九条 公司总部和办事处应分别设有委托代理 批准的商业化收购项目，可授权办事处实施。第八条 公司应对计划收购的资产进行尽职调查，对资产状况、权属关系、市场前景等进行评价分析，合理预测风险。第九 ...
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实际的风险控制与责任承担能力，进行适当的风险分析和必要的尽职调查。第五十四条 金融机构应当与外包服务供应商签订书面合同，明确双方的权利、义务。在合同中 《电子银行安全评估机构资格认定意见书》用于宣传和其他经营活动的；(五)存在其他严重不尽职行为的。第十七条 评估机构有下列行为之一的，中国银监会将在一定 ...
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。第十一条 银行业金融机构应加强能效信贷尽职调查，全面了解、审查用能单位、节能服务公司、能效项目、节能服务合同等信息及风险点，包括但不限于以下内容 情况，借款人或能效项目所在地区节能减排的税收优惠和财政奖补相关政策的落实情况进行调查评估；（三）对节能服务公司享受政府优惠政策资格、被主管部门取消备案资格 ...
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同意挂牌交易后，聘请省高新技术产权交易所交易商会员和服务会员作为挂牌推荐商，在尽职调查和审计的基础上，为其出具挂牌推荐函。省高新技术产权交易所对企业挂牌 必须提交相应资料进行申请，经同意后，与省高新技术产权交易所签订股权登记托管服务合同。省高新技术产权交易所为企业出具股东名册，为股东开设股权帐户，并将 ...
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同意挂牌交易后，聘请省高新技术产权交易所交易商会员和服务会员作为挂牌推荐商，在尽职调查和审计的基础上，为其出具挂牌推荐函。省高新技术产权交易所对企业挂牌 必须提交相应资料进行申请，经同意后，与省高新技术产权交易所签订股权登记托管服务合同。省高新技术产权交易所为企业出具股东名册，为股东开设股权帐户，并将 ...
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管理平台贷款平台负责客户开发、项目管理、初评等工作。开发银行直接与中小企业签订借款合同，中小企业直接对开发银行承担还款责任。(二)统贷平台有借款资格和承贷能力的 。3、制度建设贷款平台制订并严格遵守从项目开发、受理、信用评价、初审、尽职调查、担保、项目评议、项目报批、贷款手续办理及贷后管理等环节的工作 ...
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现就有关问题通知如下： 一、信托投资公司要将防范交易对手风险作为其受托人尽职管理的重要内容。信托投资公司的交易对手包括其自营和信托业务贷款、投资和拆借 证券买卖的经纪机构，并经公司董事长及总经理签字同意后执行；在信托合同中必须向信托当事人披露对证券经纪机构的风险尽职调查情况；应指定不同的部门和岗位调查 ...
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所发表的意见应明确、清楚。 3.4.4独立董事发现公司存在下列情形时，应当积极主动履行尽职调查义务并及时向本所报告，必要时应聘请中介机构进行专项调查： 异常，应及时向董事会和监管部门报告并公告。 7.4.6上市公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，及时进行清理检查，并定期与银行等相关机构进行核对，保证 ...
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挑选、委托投资顾问过程中，履行尽职调查义务。第十六条 投资顾问应当严格遵守境内有关法律法规、基金合同和集合资产管理合同的规定，始终将基金、集合 3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。第二十条 托管人应当按照有关法律法规履行下列受托人职责：（一） 保护持有人 ...
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