设立独立的财务会计部门，是否建立独立的会计核算体系和财务管理制度(包括对子公司、分公司的财务管理制度)；(2)上市公司是否独立在银行开户，不存在与控制人 未来可持续发展能力的调查 1、上市公司所处行业是否具有良好发展前景； 2、上市公司是否具备竞争优势(行业地位、市场份额、技术、管理、人才等)； 3、 ...
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销售产品的性质、风险收益状况及市场发展情况等。第二十二条商业银行向客户提供财务规划、投资顾问、推介投资产品服务，应首先调查了解客户的财务状况、投资经验 的复杂程度，针对理财计划面临的各类风险，制定清晰、全面的风险限额管理制度，建立相应的管理体系。理财计划涉及的有关交易工具的风险限额，同时应纳入相应的 ...
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骨干，充实稽查队伍，稽查人员一般不应少于５人，稽查部门须由副总经理以上高级管理人员主管。凡未设立稽查部门的交易所，要于今年９月底之前设立。各交易所要 和违规行为的调查处理制度、对交易所内部各部门执法情况的监督制度等。各交易所应于今年年底之前将稽查工作规则制度报我会审核批准。五、建立市场实时监控预警系统 ...
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机关网站向社会公示5个工作日。公示期间有异议的，测绘资质审批机关应当组织调查核实。经核实有问题的，应当依法作出处理。公示期满无异议的，或者有 内容和具体要求。巡查结束后，应当向被巡查单位书面反馈意见。第二十五条 实行测绘地理信息市场信用管理制度。各级测绘地理信息行政主管部门应当加强测绘地理信息市场信用 ...
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党中央、国务院的工作部署，进一步深化改革，完善资本市场功能，更好地服务实体经济需要，我会在对新股发行体制进行深入调查研究并广泛征求意见的基础上，制定了 。（三）促进询价机构审慎定价。询价机构应严格执行内控制度和投资管理业务制度，进一步提升定价的专业性和规范性。询价机构要认真研读发行人招股说明书等信息， ...
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、税务、认证认可、市场调查等专业服务标准，法律咨询、司法鉴定、公证、经济仲裁等法律服务标准，项目策划、财务顾问等企业管理服务标准，人力资源 国家、行业和地方有序推进标准化信息化建设格局，促进标准化创新发展。健全标准化信息化管理制度和协调机制，合理布局全国标准化信息资源，充分发挥组织机构代码、物品编码 ...
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资源市场配置的职责。区财政部门具体履行下列职责：(一)制定本区公共资源市场配置管理制度；(二)向市财政部门汇总申报本区公共资源项目；(三)按规定权限审核（批） 提供所需的相关材料并如实反映情况，协助调查。异议人拒绝配合公共资源管理部门或公共资源配置服务机构依法进行调查的，按自动撤回异议处理。第三十八条 ...
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资产种类的投资比例，并确保在理财产品存续期间按照销售文件约定比例合理浮动。市场发生重大变化导致投资比例暂时超出浮动区间且可能对客户预期收益产生重大影响的， 有效控制分支机构的风险。第六十一条 商业银行应当建立理财产品销售业务账户管理制度，确保各类账户的开立和使用符合法律法规和相关监管规定，保障理财产品 ...
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上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的 董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明；（七）内部风险评估和控制系统及执行情况的说明；（八）保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、 ...
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能力，是否存在不良诚信记录；（四）对收购人进行证券市场规范化运作辅导的情况，其董事、监事和高级管理人员是否已经熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的 的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系。独立财务顾问应当根据委托进行尽职调查，对本次收购的公正性和合法性发表专业意见。独立财务顾问报告应当对以下问题 ...
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