、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。本规定所称合规风险，是指因证券公司或 ，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。第十条证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人 ...
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重点，明确任务，全面落实依法治国基本方略（一）加强宪法实施，维护宪法权威。各级卫生计生行政部门要以宪法为根本的活动准则，严格落实宪法中有关卫生计生 不得少于20小时。医疗卫生人员应当提高法律意识和法律修养，规范医疗行为，恪守职业道德，依法执业。将法律知识纳入医疗卫生技术人员资格准入、在职培训、年度考核 ...
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重点，明确任务，全面落实依法治国基本方略（一）加强宪法实施，维护宪法权威。各级卫生计生行政部门要以宪法为根本的活动准则，严格落实宪法中有关卫生计生 不得少于20小时。医疗卫生人员应当提高法律意识和法律修养，规范医疗行为，恪守职业道德，依法执业。将法律知识纳入医疗卫生技术人员资格准入、在职培训、年度考核 ...
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条 财务公司董事、高级管理人员应具备以下基本条件： （一）具有完全民事行为能力的自然人。 （二）具有良好的职业道德、操守、品行和声誉，熟悉并遵守 法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的证明文件。 （十一）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。 ...
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证券公司、律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构，应当勤勉尽责、诚实守信，认真履行审慎核查义务，按照依法制定的业务规则、行业执业规范和职业道德准则发表专业 章程的制定和修改。第七条 公众公司应当建立兼顾公司特点和公司治理机制基本要求的股东大会、董事会、监事会制度，明晰职责和议事规则。第八条 公众 ...
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教育评估试点工作。在此基础上，需要进一步完善建筑学专业评估文件并制订专业基本规格，同时草拟房屋建筑类结构工程专业教育评估标准、程序和办法。拟在 办法的制定工作安排在1993年进行。1994年内完成注册建筑师管理办法。注册建筑师职业道德准则、现有建筑设计人员申报注册的有关规定。此外，实行注册制度还需要对 ...
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；(七)中国证监会规定的其他事项。第二十三条季度报告应当记载以下内容：(一)公司基本情况；(二)主要会计数据和财务指标；(三)中国证监会规定的其他事项。第二十 的证据，合理发表鉴证结论。第五十四条资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当 ...
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的义务。 基金从业人员应当依法取得基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。 第十条 基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构，可以成立同业 基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称； （六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所； （七）基金管理人、基金 ...
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监察法、审计法、廉政准则、总局六项禁令等反腐倡廉法律法规规定和党纪条规为主要内容，坚持反腐倡廉法制宣传教育与政治理论教育、理想信念教育、职业道德教育、党的 “法律进单位”活动，实现日常管理的规范化、法治化。（七）全面贯彻依法治国基本方略，加快推进法治工商建设。认真贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》和 ...
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监察法、审计法、廉政准则、总局六项禁令等反腐倡廉法律法规规定和党纪条规为主要内容，坚持反腐倡廉法制宣传教育与政治理论教育、理想信念教育、职业道德教育、党的 “法律进单位”活动，实现日常管理的规范化、法治化。（七）全面贯彻依法治国基本方略，加快推进法治工商建设。认真贯彻落实《全面推进依法行政实施纲要》和 ...
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