其它依法令规定应检附之文件。 开放式证券投资信托基金受益凭证采无实体发行者，投资人向所往来证券商所为之申购，依证券集中保管事业相关规定办理。 第15条 证券 义务、责任及权责归属。 第25条 证券投资信托事业应建立可于受益人请求买回受益凭证之申请书件上明确注记其受理申请之日期及时间之机制，惟投资人如非 ...
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的，应当在被投资公司申请办理增加注册资本变更登记前实际缴纳。 第七条 投资人以持有的有限责任公司股权实际缴纳出资的，股权公司应当向公司登记机关申请办理将该股权的持有人变更为被投资公司的变更登记。 投资人以持有的股份有限公司股权实际缴纳出资, 出资股权在证券登记结算机构登记的，应当按照规定 ...
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投资形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，并以全部法人财产独立承担民事责任。贷款公司的投资人依法享有资产收益、重大决策和选择管理者等权利。第四条贷款 ；(七)中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。第九条设立贷款公司，其投资人应符合下列条件：(一)投资人为境内商业银行或农村合作银行；(二)资产规模不 ...
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公司、基金代销机构：为规范证券投资基金(以下简称“基金”)的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理 的，由中国证监会依照有关规定予以行政处罚；给投资人造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十六条本规定自发布之日起 ...
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、基金代销机构：为规范证券投资基金（以下简称“基金”）的销售活动，切实保障基金投资人的合法权益，促进基金市场健康发展，中国证监会制定了《证券投资基金销售活动管理 行为的，由中国证监会依照有关规定予以行政处罚；给投资人造成损失的，依法承担民事责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第十六条本规定自发布之日起 ...
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依据。由项目业主会同招标投标管理部门审核后，报同级政府批准。 第十条 BT项目投资人应当具备下列条件： （一）依法注册的企业法人； （二）经营状况良好， （二）为项目建设提供建设履约保证金或保函； （三）承担工程质量、工程安全责任； （四）接受项目业主及相关监管部门的财务审查及工程质量安全等监督检查； ...
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机构评估作价；(三)股权出资额不得高于被投资公司注册资本的70%；(四)以有限责任公司股权出资的，应当经目标企业的其他股东过半数同意，但公司章程另 章程修正案或修改后的公司章程；(五)由目标企业登记机关出具的目标企业的投资人变更为被投资公司的证明文件；(六)被投资公司营业执照副本；(七)国家工商行政 ...
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中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，不得损害国家利益、社会公共利益和投资人的合法权益。第四条 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，应当遵守基金合同 条规定的情形；(八)中国证监会规定禁止的其他情形。第六章 监督管理和法律责任第四十八条 基金管理人应当自签订代销协议之日起七日内，将代销 ...
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信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 第3条 境外基金之投资顾问业务，应由经核准之证券投资顾问事业为之 及营业促销活动有违反本规范之规定时，总代理人及销售机构应依相关法令负其责任。总代理人或其委任之销售机构办理境外基金之募集及销售业务，其广告及营业促销 ...
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申请表》；（三）《经营保险代理业务许可申请委托书》；（四）公司章程；（五）《保险专业代理机构投资人基本情况登记表（法人股东）》或《保险专业代理机构投资人基本情况 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；（五）担任因 ...
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