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,促进督察长有效履行职责,切实保障基金份额持有人的合法权益,我会制定了《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,现予以发布,请遵照执行。中国证券监督管理 出具的报告应当事实清楚、依据充分、建议合理。第二十三条督察长应当严格遵守保密制度,对在履行职责中掌握的非公开信息负有保密义务,不得违反法律法规及公司 ...
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方式:以流动性较高、公允价值不低于债务价值2倍,且具有完全处置权的上市公司无限售流通股份提供质押担保,或者以依法可以转让的收费权提供质押担保,或者以 情况;(六)及时与受益人沟通,报告专业管理机构和偿债主体情况。第二十七条 专业管理机构应当制定债权投资计划财务管理制度,确定会计核算方法、账务处理原则, ...
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控制制度、岗位职责与操作规程、员工行为规范、会计核算办法以及信息系统管理制度等);(八)拥有高效、快速、安全、可靠技术系统的说明及有关证明;(九 股东权利。十二、合格投资者行使股东权利时,应向上市公司出示下列证明文件:(一)合格投资者证券投资业务许可证原件或者复印件;(二)证券账户卡原件或复印件;( ...
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的业务规则和中国证券业协会的自律规则。证券公司承销证券,还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。”二、第五条修改为 的有关规定。“询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐 ...
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、高级管理人员和合格的从业人员。(五)有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。(六)有符合要求的营业场所。(七)监管部门规定的其他审慎性条件。 省、自治区、直辖市人民政府另行制定,并报融资性担保业务监管部际联席会议备案。外商投资的融资性担保公司适用本办法,法律、行政法规另有规定的,依照其规定。融资性 ...
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的合法使用以及安全负责。 第二章 保险保障基金公司 第七条 保险保障基金公司依法建立健全公司治理结构、内部控制制度和风险管理制度,依法运营,独立核算。第八条 基金的保险业务纳入保险保障基金救助范围:(一)非投资型财产保险按照保费收入的0.8%缴纳,投资型财产保险,有保证收益的,按照业务收入的0.08 ...
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批准的范围内经营证券业务和其他业务,不得超范围经营。第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务,不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用,且 会关于变更业务范围的决议;(三)与申请增加业务有关的业务管理制度和风险控制制度文本;(四)公司最近2年合规运行情况的说明;(五)信息系统安全稳定 ...
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(三)子公司和合营企业出现财务危机或者被金融监管机构接管;(四)外国保险公司分公司的总公司由于偿付能力问题受到行政处罚、被实施强制监管措施或者申请破产保护;( 制度;(五)建立信用风险管理制度和机制,加强对债权投资、应收分保准备金等信用风险较集中的资产的管理。第二十四条 保险公司应当重点从以下方面识别 ...
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分析影响其业务经营活动的各项风险因素,以及这些风险因素在报告期的具体表现情况。公司还应简要分析风险准备金(包括一般风险准备和专项风险准备)当期的计提和使用情况。第 。公司应说明是否按《证券投资基金管理公司管理办法》第四十一条、第四十二的规定建立独立董事制度和督察长制度,独立董事是否符合规定人数。公司应 ...
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批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划;(十四)审议通过期货交易所对外投资计划;(十五)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况;(十六)监督期货 月的风险监管指标持续符合规定的标准;(二)具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行; (三)符合中国证监会期货保证金安全存 ...
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