险 监 督 管 理 委 员 会 主 席吴定富二〇一一年二月十二日 企业年金基金管理办法 第一章总则第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理 取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；（五）具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金投资管理业务有关的其他设施；（六） ...
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审慎作出聘用决定。基金经理在任职前应当通过中国证监会或其授权机构组织的证券投资法律知识考试，并通过所任职公司向中国证券业协会申请注册。基金经理发生变动 不公平交易和利益输送的异常交易行为加强跟踪监测、及时分析并按规定履行报告义务。公司在投资管理人员安排方面应当公平对待基金和其他委托资产，不得对特定客户 ...
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年四月三十日外国机构在中国境内提供金融信息服务管理规定 目录 第一章总则 第二章审批 第三章投资设立企业 第四章监督管理 第五章法律责任 第六章附则 第一 ）国务院新闻办公室的批准文件； （二）该机构主要负责人签署的在中国境内投资设立金融信息服务企业的书面申请； （三）由各方投资者法定代表人或者其授权 ...
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100万元人民币(含100万元人民币)时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。 (五)参与和退出的费用； (六)其他事项。 第八节当事人及权利义务 第 的决策依据、决策程序、投资管理的方法和标准等； (四)投资限制，列明依照《试点办法》、《规定》及其他有关规定和本合同禁止或限制的 ...
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给付额的保险事故，保险公司需支付的最高金额；期末责任准备金为中国保监会规定的法定最低责任准备金。2．短期人身险业务最低资本的计算适用非寿险保障型业务最低 加强学习研究。偿付能力管理涉及公司财务、产品开发、精算、投资、信息技术、内控等各个环节，各公司应当组织有关管理人员认真学习《管理规定》，确保公司管理 ...
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中国证监会认可的境外金融产品。第十五条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内 十三条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的，应当予以制止，并及时报告证券公司 ...
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客观、公正发表审计意见的，中国证监会将视情节轻重，依据有关法律、法规的规定对公司、会计师事务所及相关责任人员予以处罚。第二章年度报告正文第一节 重要提示 还应披露各只基金管理费计提金额及公司对管理费收入确认金额。第四十条 对于受托投资管理业务，应分类别(如社保基金、企业年金，其他专项)披露报告期该受托 ...
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管理业务，是指保险公司根据国家有关规定从事的企业年金基金受托管理、帐户管理、投资管理等有关业务。第九条 保险公司经营养老保险业务，适用本办法。 条保险公司经营团体养老年金保险，应当在合同到期给付时，要求投保人提供被保险人达到国家规定退休年龄的有效证明。因特殊情况提前退休的，可以在办理退休手续后重新计算 ...
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、专业职称等基本情况介绍；（三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。 二、符合试行办法第十四条规定的证明文件为：（一）境外投资顾问 ：1. 业绩比较基准应当在业绩评价期开始时予以明确；2. 业绩比较基准与基金的投资风格和方法一致；3. 业绩比较基准的数据可以合理的频率获取；4. 组成业绩比较基准 ...
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管理委员会 二○○七年三月十五日 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量， 的，应当履行严格的程序并且留痕。第三十二条 基金销售机构应当妥善管理系统项目文档和技术文档，对于定制开发的核心业务系统，应当要求开发商 ...
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