融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户。报备具体流程如下：（一）会员登录本所“会员网上业务专区”，通过“业务办理－会籍业务－会员证券账户报备”菜单 揭示书，除了应当于次日将该信用证券账户的创业板交易权限开通信息向中国结算公司深圳分公司报送外，会员还应当确保该信用证券账户的创业板交易权限与其普通证券 ...
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系统，调查分析发行人是否具有完整的业务流程、独立的生产经营场所以及独立的采购、销售系统，调查分析其对产供销系统和下属公司的控制情况；计算发行人关联采购 严重影响发行人持续经营的其他因素，如自然灾害、安全生产、汇率变化、外贸环境、担保、诉讼和仲裁等情况，评价其对发行人经营是否产生重大影响。了解以往发行人 ...
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单位提供担保的，事前应得到董事会三分之二以上成员的同意方可进行，事后应及时将担保的详细情况报告董事会。股东人数较少和规模较小的，应书面通知全体股东并 特点和发展战略做好人员结构调整。第六十五条保险中介机构的业务人员应熟知公司业务管理相关规定，并按规定的业务流程和服务标准为客户提供服务，自觉履行公司的 ...
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十八条 内部会计控制主要包括：货币资金、实物资产、对外投资、成本费用、担保等经济业务的会计控制。第二十九条 保险中介机构应当对货币资金收支和保管业务建立 和发展战略做好人员结构调整。第六十五条 保险中介机构的业务人员应熟知公司业务管理相关规定，并按规定的业务流程和服务标准为客户提供服务，自觉履行公司的 ...
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风险识别与评估体系的有效性。（三）查阅业务流程相关文件，并与公司管理层及主要业务流程（如采购、销售、现金等业务流程）所涉及部门的负责人交谈，了解业务循环 对象、可替代性、市场差别等方面判断是否构成同业竞争。第四十二条调查公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项的决策和执行情况。与公司管理层 ...
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对中小企业的信贷支持工作，提高业务处理效率，降低企业融资成本，提升金融服务水平，防范和化解信贷风险。3．担保公司要建立担保风险补偿机制和风险责任分担 风险控制水平将中小企业贷款审批权限适时下放到支行(县)一级。二是要优化中小企业信贷业务流程，对中小企业贷款实行“一次核定，随用随贷，额度管理，循环使用” ...
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银行是否按规定接入系统，并按业务流程通过系统办理个人结售汇业务； 11、是否使用具有业务权限的银行代码办理个人结售汇业务； 12、是否未经许可擅自脱机操作 外汇管理局1993年1月1日） 2、《国家外汇管理局关于外资参股基金管理公司有关外汇管理问题的通知》（汇发[2003]44号） 3、《境内外汇账户 ...
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期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导 四） 收付、存取或者划转期货保证金； （五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保； （六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性； （七） 代客户下达 ...
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号）、《国务院办公厅关于进一步明确融资性担保业务监管职责的通知》（国办发〔2009〕7号）、《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银行监督管理委员会2010 要加强企业制度建设，完善法人治理结构，加强内部规章建设，严格业务流程控制，特别是要加强在保业务的后续跟踪管理、落实各项风险防范措施。（八）加强行业 ...
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速度慢的问题。建立协会网站，将各担保机构的经营状况、业务流程等信息上网，实现与被担保企业的网上动态联络；为担保机构及从业人员提供学习交流的电子课堂 ；准金融机构，指由国家相关部委批准设立、注册地在江苏省或南京市的担保公司、创业投资公司、融资租赁公司、拍卖行、典当行等从事金融活动或专业性金融服务的企业； ...
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