证监期宇[1996]11号《通知》)中关于“期货经纪机构应严格按照国家有关财务、资金管理的规定，建立完善的财务制度，加强对客户开户、资金划转、现金提取的管理”的 日内由相关交易所监督，平稳转移到其他会员单位或用其他办法妥善处理。明阳期货如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定之日起15日内向中国证券监督 ...
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国家机关；(二)中国证监会的工作人员；(三)期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明文件的单位；(五)中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和个人。关联法规 交易。关联法规：国务院部委规章（1）条第三十三条 期货经纪公司向客户提供的期货市场行情应当真实、准确，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段 ...
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报备的收费专用银行账户；该账户的资金只能用于提取风险准备金、支付客户理赔、经营管理开支、股东分红以及其他合理支付。(二)会员制机构应对每笔咨询服务收入按 必须于会计年度结束之日起3个月内向注册地证监局提交由具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的审计报告，审计报告需对咨询服务收入是否全部存入 ...
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机构从业人员(以下简称“从业人员”的行为，维护期货维护期货交易秩序， 促进期货市场健康发展，制定本办法。第二条 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)依照本办法负责 注销资格的从业人员，进行中止或注销登记。第十五条 从业人员改变受聘期货经营机构， 原聘用机构应当在该从业人员辞职或调离后三十天内， ...
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二十四日中华民国期货业商业同业公会第一届理监事第四次联席会决议通过 第1条 本规则依据期货业商业同业公会管理规则第五条规定订定之。 第2条 本会会员受托从事期货 商填写征信资料表，黏贴于开户卡备查。 二、交易人委托代理人从事期货交易者，应查询该代理人是否为现货或期货市场违约户，若为违约户应拒绝交易人 ...
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到补做交易之要求，则放弃补做交易，致使中南公司、宇丰公司给客户的部分成交回报实际上未在交易所场内成交。1997年6月6日，中南公司给 了《国务院办公厅转发国务院证券委员会关于暂停粳米、菜籽油期货交易和进一步加强期货市场管理请示的通知》(国办发[1994]92号)的规定；向客户提供虚假成交结果、违规承包 ...
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交易结算资金和自有资金专用帐户开户个数的规定；熟悉客户交易结算资金划转的有关规定；掌握客户交易结算资金集中统一管理的规定；掌握客户交易结算资金专款专用的规定 交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的法律责任；掌握操纵证券、期货市场罪的法律责任；掌握擅自运用客户资金或财产罪的法律责任；掌握洗钱罪的法律责任。（ ...
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管理有限公司的行为已严重违反了《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》(国发[1996]10号)、《国务院办公厅转发国务院证券 许可证》。从本决定下发之日起，该公司不得接受新客户和新开仓交易指令，对现有客户的已持仓合约要在本决定下发之日起20个交易 ...
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业务之目标与策略、市场定位与客户区隔、商品与服务项目及组织架构与责任分工等。 (二)作业程序：其内容至少应包括下列项目： 1.财富管理业务人员之人事 客户评估作业程序，应依不同业务属性，其内容至少应包括下列事项： (一)客户之接受与开户： 1.客户开户作业与最低往来金额及条件，以及得拒绝交易及接受客户 ...
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2009〕371号203.中国银监会办公厅关于防范境外不法分子利用我境内银行开户管理漏洞诈骗境外客户资金风险提示的通知银监办发〔2009〕386号204.中国银监 由中国人民银行发布，继续适用的规章和规范性文件68件1.关于执行《储蓄管理条例》的若干规定银发〔1993〕7号2.关于查询、冻结、扣划企业 ...
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