人寿保险有限责任公司、中航三星人寿保险有限公司、昆仑健康保险股份有限公司、华农财产保险股份有限公司、中银保险有限公司：根据中国保监会《保险公司董事和高级管理人员任职 培训期在三个月以上(含境、内外)的各类培训经历。七、 拟任人如有直系亲属长期居住境外的，请将居住国别、起始时间等有关情况简要填写在“备注 ...
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申请材料之日起30个工作日内，决定是否核准其任职资格。予以核准的，由中国证监会颁发《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》；未予核准的， 情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或者领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示：(一)公司或者从业人员涉嫌违反国家法律、法规或者中国证监会有关规定； ...
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1、警告、通报批评或限期改正；2、罚款；3、没收违法所得；4、取消高级管理人员任职资格；5、限制业务范围或责令停止接受新业务；6、撤销机构；7、 上记明收到日期、姓名或者盖章。签收日期为送达日期。第六章法律责任第三十三条 被申请人有下列行为之一的，复议机关可以对其负责人给予行政处分：(一)阻扰、变相阻 ...
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八条 中国保监会自收到符合要求的筹建材料之日起，在三十天内书面通知申请人是否受理。依法拒绝受理的，应说明理由；依法予以受理的，依据本规定进行审查，自收到 撤换，吊销《资格证书》。第七十九条 对违反本规定的行为负有直接责任的保险经纪公司高级管理人员，可视情节轻重，取消其一定期限内直至终身的任职资格。第八 ...
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。第十八条 中国保监会自收到筹建材料之日起，在三十天内书面通知申请人是否受理。依法拒绝受理的，应说明理由；依法予以受理的，依据本规定进行审查，自收到 ，吊销《资格证书》。第七十九条 对违反本规定的行为负有直接责任的保险代理机构的高级管理人员，可视情节轻重，取消其一定期限内直至终身的任职资格。第八十条 ...
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九条 中国保监会自收到符合要求的筹建材料之日起，在三十天内书面通知申请人是否受理。依法拒绝受理的，应说明理由；依法予以受理的，依据本规定进行审查，自收到 ，吊销《资格证书》。第七十六条 对违反本规定的行为负有直接责任的保险公估机构的高级管理人员，可视情节轻重，取消其一定期限内直至终身的任职资格。第七十 ...
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通过，现予公布，自2004年11月15日起施行。主席尚福林二○○四年十月九日证券公司高级管理人员管理办法第一章 总则第一条 为了规范证券公司高级管理 有效性情况；(三)所分管业务合规情况，包括其职责范围内是否发生重大违法违规行为以及本人应当承担的责任；(四)审计结论。证券公司董事长、总经理的离任审计和 ...
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的费用由市场监督管理部门承担。法律、法规另有规定的，依照其规定。专业技术组织及其有关人员对所实施的检验、检测、检疫或者鉴定、评审结论承担法律责任。第三章 行政许可决定存在本规定第四十条、第四十一条规定情形之日起六十日内作出是否撤销的决定。不能在规定期限内作出决定的，经本行政机关负责人批准，可以延长 ...
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基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三 百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的 ...
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十六条采用贷款人受托支付的，贷款人应在贷款资金发放前审核借款人相关交易资料是否符合合同约定条件。贷款人审核同意后，将贷款资金通过借款人账户支付给借款人交易 七条的规定采取监管措施：(一)固定资产贷款业务流程有缺陷的；(二)未按本办法要求将贷款管理各环节的责任落实到具体部门和岗位的； (三)贷款调查、 ...
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