有限责任公司会同深圳证券交易所、中国证券业协会共同制定了《深圳市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》（以下简称《实施细则》）。《实施细则》已获得 深圳分公司划转的新股认购款项后，应及时依据承销协议将有关款项划转到发行人指定的银行账户。第二十六条网下发行结束后，中国结算深圳分公司根据主承销商通过 ...
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公开发行股票公司报送材料标准格式》进行了修订，现发给你们。今后，凡企业上报有关股票发行的申报材料，请按此格式制作、送审。1996年12月26日附件：《 租赁协议7－6历年发放股利情况7－7承销协议7－8交易所同意安排其上市的承诺函第八章发行方案(含发放价格测算依据)第九章各中介机构的证券从业资格证书第 ...
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发行申请的文件１一１地方政府或者中央企业主管部门下达给企业股票发行规模的文件１一２地方政府或者中央企业主管部门同意企业申请材料报证监会复审的文件第二章 管理部门关于土地使用权处置方案的批准文件７一８历年发放股利情况７一９承销协议７一１０交易所同意安排其上市的承诺函７一１１对外贸易经济合作部关于外商投资 ...
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至少应有三名固定人员参与辅导工作小组。其中至少有一人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任四家以上企业的辅导工作。辅导 在辅导期间辅导对象与辅导人员之间的信息沟通和交流方式。第二十一条辅导协议应规定辅导双方均不得以保证公司股票发行上市为前提条件。第二十二条辅导协议 ...
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发行申请的文件1－1地方政府或者中央企业主管部门下达给企业股票发行规模的文件1－2地方政府或者中央企业主管部门同意企业申请材料报证监会复审的文件第二章 管理部门关于土地使用权处置方案的批准文件7－8历年发放股利情况7－9承销协议7－10交易所同意安排其上市的承诺函7－11对外贸易经济合作部关于外商投资 ...
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（以下简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》）的有关规定，制定本准则。二、主承销商从事Ａ股承销工作，其所聘请的律师 １９９８〕４１号文的要求出具验证笔录。２、说明根据主承销商与律师签订的《聘请律师协议》出具验证笔录。二、律师应声明的事项１、说明是根据确认人提供的资料进行 ...
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、公司章程； ４、招股说明书； ５、资金运用的可行性报告； ６、本次公开发行的发行方案； ７、经会计师事务所审计的公司近三年或者成立以来的财务报告和 、煤炭工业国有资产管理部门对公司国有资产的确认文件； １１、股票发行承销方案和承销协议； １２、股票发行承销商或承销团各单位的资信证明。 第十一条部直属 ...
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承销协议之日起5个工作日内，向公司注册地证监局报备承销协议、承销项目风险评估报告以及包销风险的应对方案。 五、《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令 自身净资本充足情况确定最大的承销业务规模，确保公司每单承销业务都有足够净资本来支撑。对于募集资金总额较大的股票发行，主承销商应当扩大承销团，分散包销 ...
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及资信评级机构；（八）债券受托管理人；（九）发行方式与发行对象；（十）承销方式；（十一）发行费用概算。第七条发行人应披露公司债券上市的地点和 。若发行人的控股股东或实际控制人为自然人，应披露其姓名、简要背景及所持有的发行人股票被质押的情况，同时披露该自然人对其他企业的投资情况。若发行人的控股股东或实际 ...
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基本情况：（一）发行人中英文名称及注册地、境内上市股票简称和代码、上市地；（二）本次发行的核准文件、证券类型、发行数量、证券面值、定价方式或发行价格 与发行人是否存在关联关系；投资规模及各方投资比例；合资或合作方的出资方式；合资协议的主要条款以及可能对发行人不利的条款；（二）拟组建的企业法人的基本情况 ...
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