通过公司分销的金额和战略投资者通过公司签订书面协议认购的金额不包括在内。计算股票承销业务风险资本准备时，证券公司应当自发行项目确定询价区间后，按询价上限 报送月报时，证券公司应当按照当月某一时点计算的风险资本准备最大额填报月末承销业务风险资本准备。证券公司由于时点差异导致净资本与各项风险资本准备之和的 ...
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各证券公司：我会于5月18日颁布实施了《首次公开发行股票并上市管理办法》，拟于近期开始核准新股发行；上海、深圳证券交易所分别颁布了资金申购实施办法 该股票，导致自营总规模超比例的，应同时限制买入其他股票，直至公司自营业务规模符合规定标准；(四)在签定承销协议之日起五个工作日内，向公司注册地证监局报备 ...
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单项承销业务规模不得超过净资本的80%；（二）合并承销业务规模不得超过净资本的300%，且合并股票承销业务规模不得超过净资本的150%。第十三条证券公司经营 十条中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管需要，对风险控制指标及其标准，自营、承销、资产管理、融资融券等业务规模的计算口径进行调整。第三十一条 ...
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证券深圳分公司从1996年开始设立职工基金，借用个人股东帐户、资金帐户买卖股票，所获利润按员工缴存基金的比例进行分配。至1997年底，职工基金共获利 股票条例》第七十四条第(十)项所述的行为。(六)以融资方式招揽股票承销业务1997年，原国泰证券呼和浩特营业部向包头钢铁公司带钢厂融资总计2380万元， ...
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与已上市柜同业之财务状况、获利情形及本益比之比较情形。 3.所议定之承销价若参考财务专家意见或鉴价机构之鉴价报告者，应说明该专家意见或鉴价 情形资料，以评估供货契约有否重大限制条款暨货源是否有过度集中风险。 (4)建设公司申请股票上柜者，取得当(邻)地行情报导、同业资料及政府机关提供之房地价格比例(如 ...
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之目前营业与财务状况。 (5)业务或技术专家对该项投资之评估意见。 (五)公营事业申请股票上市时，其检送之财务报告有未经会计师签证者，应洽会计师就如适用 意见后，依据其意见承销商评估对公司营运影响及因应之道，并说明影响此次承销之因素： (一)是否违反相关法令规章： 1该行业之目的事业中央主管机关及影响 ...
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可转换公司债券的发行，应当由证券经营机构承销，证券经营机构应当具有股票承销资格。承销方式由发行人与证券经营机构在承销协议中约定。第十九条发行人应当在 随时转换股份。重点国有企业发行可转换公司债券，在该企业改建为股份有限公司且其股票上市后，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。第二十七条可转换公司债券 ...
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报告后，应及时将书面报告中有关“股票发行企业”、“发行股票的面值总额”、“承销机构”、“承销期满日期”、“发售股票认购申请表数量”、“股票认购申请表单价”、“售表收入”、“ 财政法规处罚的暂行规定》的第五、六条等有关规定处理。 四、各承销机构必须于3月25日前，向所在地中企驻厂员机构报送1993年度售 ...
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填“北京市财政局”，预算级次填“市级”，收款国库填“３３西长安街支行”，预算科目填写“往来款项（股票售表收入）”。二、西城支库在收到“售表收入”时，随同日报表汇送 核算、售表收入结余处理及缴库问题规定如下：一、售表收入是指承销机构发售股票申请表取得的收入。售表总收入的６５％应专项上缴中央财政，统筹安排 ...
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发行字(2000)86号 2000年6月23日 18 上市公司股东大会规范意见 证监公司字(2000)53号 2000年5月18日 19 关于证券经营机构股票承销业务监管工作的补充通知 证监机构字(2000)199号 2000年9月5日 20 关于拟发行股票公司聘用审计机构等问题的通知 证监发行字( ...
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