)发行债券募集的资金不按照核准或者批准的用途使用； (四)未按照债券募集办法履行义务； (五)发行人最近二年连续亏损。 6.5债券暂停上市后，6.4条所列 ； (九)其他监管措施。 7.2债券发行人及其董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员、上市推荐人、受托管理人违反本规则及本所其他相关规定的，本 ...
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的范围、种类及状况；(五)信托当事人的权利义务；(六)信托财产管理中风险的揭示和承担；(七)信托财产的管理方式和受托人的经营权限；(八)信托利益的计算， 资格证书的，不得经办信托业务。第五十二条信托公司的董事、高级管理人员和信托从业人员违反法律、行政法规或中国银行业监督管理委员会有关规定的，中国银行业 ...
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，须在该日成为实业商务银行的权利及义务。 (g) (i) 在紧接指定日期之前，由任何香港合并银行或该银行的代名人、代理人或受托人持有而用作保证就任何法律责任付款 由于进行上述移转及转归而向实业商务银行所作出的任何信息披露，并不属违反任何香港合并银行在紧接该指定日期之前所负有的保密责任，而实业商务银行或 ...
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九保管机构之指定及办理相关事项之约定。 一○受托期货经纪商之名称。 一一善良管理人之注意义务及保密义务。 一二报告义务。 一三委任人应负担之费用项目、 持有其已发行股份总数百分之十以上股份者。 四、由期货经理事业或其代表人担任董事或监察人者。 五、保管机构与期货经理事业间，具有其它实质控制关系者。 ...
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会议信纳有以下情况─ (i)地铁公司在重大程度上违反或持续违反有关条文、指示、说明或规定；及 (ii)(如有关义务属持续性质)地铁公司已有合理机会就该项 版本日期 30/06/2000 (1)由地下铁路公司或由作为该公司的代名人、代理人或受托人的人在紧接指定日期之前持有的任何抵押，均须由地铁公司持有， ...
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的关注函，上市公司应在股东大会召开前披露本所关注意见。 本所认为独立董事候选人存在违反《指导意见》、《培训工作指引》或《备案办法》第三条所列情形 记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。 公司董事会应指派专人 ...
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起1个月内作出批准或不批准的书面决定。第一百零八条 获得特定目的信托受托机构资格的信托公司发行资产支持证券，应与符合规定条件的银行业金融机构联合向银 三）了解非银行金融机构的公司治理结构、公司章程以及董事会职责，并明确知道董事的权利和义务。第一百二十六条 拟任人有以下情形之一的，不得担任非银行金融机构 ...
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九、证券经纪商之指定与变更。 一○、善良管理人之注意义务及保密义务。 一一、客户为公开发行公司之董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之 限制范围者，应由信托业负履行责任。 信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务违反法令或契约，或因其它可归责于信托业之事由，致客户或受益人受有 ...
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自有资产之外，并由保管机构保管本基金之资产。本基金资产应以「______________受托保管________证券投资信托基金专户」名义，经金管会核准后登记之。并得 范围内，采取必要行动，以促使保管机构依本契约规定履行义务。 五、经理公司如认为保管机构违反本契约或有关法令规定，或有违反之虞时，应即 ...
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许可范围内，采取必要行动，以促使保管机构依本契约规定履行义务。 五、经理公司如认为保管机构违反本契约或有关法令规定，或有违反之虞时，应即报金 事业不得运用证券投资信托基金投资于该受益证券或资产基础证券； (廿七)投资于任一受托机构发行之不动产投资信托基金之受益权单位总数，不得超过该不动产投资信托基金已 ...
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