人员要承担相应的法律责任。申请机构名称 资格证书号 填 表 日 期 （单位盖章） 中国证券监督管理委员会制 证券投资咨询机构2010年度检查申请表目录一、基本情况1 公司基本信息2 的影响等情况。若同一变更事项在报告期发生两次或两次以上的，需在每一变更情况前标注顺序号，如（1）.（2）.（3）等。3 ...
//www.110.com/fagui/law_377589.html-了解详情
，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。第二条 证券公司 合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施、 ...
//www.110.com/fagui/law_369493.html-了解详情
真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。第六条公司年度财务报告应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计，有关审计报告由上述会计师事务所盖章 添加行按国际会计准则（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况□适用□不适用单位：元币种：人民币净利润净资产本 ...
//www.110.com/fagui/law_366359.html-了解详情
市场投资活动，根据国家法律法规和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》，按照中国 注册资料变更、账户卡挂失补办、账户注销等业务，参照《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的相关规定办理。 第八条 特定客户资产管理合同失效、 ...
//www.110.com/fagui/law_360099.html-了解详情
：全国人大法律（2）条第二条上市公司股份转让必须在证券交易所进行，由上海证券交易所、深圳证券交易所(以下统一简称证券交易所)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称 的比例、拟出让股份的临时保管期限、提出受让申请的截止日期等情况；委托证券公司提出申请的，还应当提供证券公司的名称及联络方式；自行提出申请 ...
//www.110.com/fagui/law_226550.html-了解详情
董事长、总经理、财务总监等相关责任人应当严格履行职责，对公司年度报告及财务信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。对重大会计差错和会计舞弊行为，公司 ，按照风险导向审计理念，完善审计执业规程，客观、审慎地发表审计意见，并对证券公司金融资产分类及变更、公允价值确定、减值准备计提、关联方交易等问题 ...
//www.110.com/fagui/law_200016.html-了解详情
材料移交基金管理人南方基金管理有限公司，否则，由此引起的一切法律责任由原受理的证券公司承担。特此公告。 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司二○○七年十一月十四日...
//www.110.com/fagui/law_198696.html-了解详情
资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效的法律文书等证明文件由原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料 新开账户等手续，不得无故拒绝。5、证券公司未按本通知要求完成账户规范工作、对投资者开立和使用不合格账户未尽审核责任、为投资者开立和使用不合格账户提供 ...
//www.110.com/fagui/law_193832.html-了解详情
份额的转登记业务不收费。 2、今后对于其他沪市封闭式转深市上市开放式基金所涉及的基金份额跨市场转登记业务按此通知办理。六、联系方式： 电话：0755－ 的。如因提供资料、数据有误而引起的一切法律责任，均由我公司承担。 经办人： 负责人： 证券公司（公章）联系电话：传真：年月 日 处理情况： 经办人： ...
//www.110.com/fagui/law_193494.html-了解详情
机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的 的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司承担。第六章法律责任第五十九条申请人或者拟任人隐瞒 ...
//www.110.com/fagui/law_191851.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务