一、为了规范资金申购上网定价公开发行股票的有关行为，特制定本办法。通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统采用资金申购方式上网定价公开发行股票，适用本 账户，主承销商在收到中国结算深圳分公司划转的认购资金后，依据承销协议将该款项扣除承销费用后划转到发行人指定的银行账户。网上发行结束后，中国结算 ...
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或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害关系的公司)要求基金管理公司在证券承销、证券投资等业务活动中给予配合？1.13 公司股东、股东的关联公司或其他 、托管行数据之间的勾稽关系，确保业务数据的正确性？4.1.11 是否按相关协议在规定的时间内准确、及时地核算划拨申购、赎回资金及代销机构款项?4.1 ...
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以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；(四)基金管理人从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券自营业务；(五)基金管理人从事资金拆借业务； 在基金资产中扣除的其他费用，应当按照国家有关规定执行并在基金契约和托管协议中订明。第三十七条 基金托管人、基金管理人应当执行国家财务会计制度 ...
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２．８上市推荐人应当符合下列条件：（一）具有本所会员资格；（二）从事证券承销工作或具有本所认可的其他资格一年以上，且信誉良好；（三）最近一 所认为应当具备的其他条件。２．９发行人应当与上市推荐人签订可转换公司债券上市推荐协议，规定双方在申请上市期间及上市后的权利和义务。可转换公司债券上市推荐协议应当 ...
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债券上市申请 3.1发行人申请债券上市前应完成下列准备工作：（一）聘请具有证券从业资格的会计师事务所对企业最近3个完整会计年度财务报表进行审计，且最近财务 发行公告、发行总结报告及承销协议；债券资信评级报告；债券募集资金的验资报告；上市公告书；（内容与格式见附件二）具有证券从业资格的会计师事务所出具的 ...
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。为督促这些机构尽快偿还债务，根据中国人民银行、财政部、证监会《关于认真清偿证券回购到期债务的通知》(银传(1995)80号)的有关规定，决定从此文下达之 资格和股票主承销商、副主承销商资格(已同发行企业签字承销协议的承销项目除外)，直至这些金融机构的证券回购债务清偿在现有基础上下降80％后，方可恢复 ...
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的全部事项，充分保护基金投资人的利益，方便投资人作出投资决策。（六）承销协议（七）基金管理人董事会决议主要内容包括基金管理人董事会有关封闭式基金发行申请的 许可证（副本）》（复印件）。（十）发起人财务报告主要发起人经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师审计的最近三年财务情况的审计报告， ...
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重要方式。适用仲裁方式解决的证券、期货合同纠纷主要有：1．证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷；2．证券 年6月30日前依法修订。根据仲裁法的规定，合法有效的仲裁协议必须指定具体负责纠纷仲裁的仲裁委员会。证券、期货市场主体有权选择任何仲裁机构负责仲裁。各有关 ...
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准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的最低要求。根据审核需要，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)可以要求发行人和中介机构补充材料。如果某些材料对 协议9－5－4其他重要商务合同9－6保荐协议和承销协议9－7发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书9－8特定行业(或企业 ...
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》第24条的规定执行，即：本次A股发行所剩余额，按双方签定的承销协议处理。另外，根据《股票发行与交易管理暂行条例》第27条规定，万国证券公司将本次A股发行所剩余额进行二次发行，向机构或个人投资者再配售，应当报经证监会批准，按规定程序办理。 ...
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