4、国债 17 1% 5、中央银行票据 18 1% 6、特种金融债券 19 1% 7、证券投资基金（不含货币市场基金） 20 2% 8、可转换债券 21 5% 9、 净资本或从中扣除的项目。 11、次级债计入净资本的具体比例在《关于证券公司借入次级债务有关问题的通知》中规定。 12、计算净资本时，需要 ...
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证券投资咨询机构2005年度年检中，第二批有38家公司通过年检，3家公司不予通过年检，2家公司申请暂停证券投资咨询业务1年。现将有关结果通知如下： 一、第二批通过2005年度年检的证券投资咨询公司名单(略) 二 ...
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中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：在证券投资咨询机构2005年度年检中，首批有57家公司通过年检，4家公司不予通过年检。现将有关 ...
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规定》等有关规定，现就有关事宜规定如下：一、会员制业务，是指证券投资咨询机构，通过电视、电台、网站等媒体或利用传真、短信、电子 咨询业务运作方式。 二、开展会员制业务的机构(以下简称“会员制机构”)，必须具备证券投资咨询业务资格。 三、会员制机构必须具备中国证券业协会(以下简称“协会”)会员资格，按照 ...
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。自上市次日起，涨跌幅限制仍为10%。2、兴业趋势投资混合型证券投资基金（证券简称：兴业趋势，证券编码：163402）2006年1月19日通过我所交易系统 可在深交所网站查询。3、根据兴业基金管理有限公司申请，本所同意兴业趋势投资混合型证券投资基金自上市首日起在本所行情发布系统揭示净值。每百份基金单位 ...
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；(二)每个发起人的实收资本不少于3亿元，主要发起人有3年以上从事证券投资经验、连续盈利的记录，但是基金管理公司除外；(三)发起人、基金托管人、 。第二十六条 基金管理人应当履行下列职责：(一)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产；(二)及时、足额向基金持有人支付基金收益；(三)保存基金的 ...
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规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。关联法规 及前十名持有人；(三)基金设立主要发起人、基金管理人、托管人简介；(四)基金投资组合情况；(五)基金契约摘要；(六)基金运作情况；(七)财务状况；(八)重要事项 ...
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至少一家由我会指定的全国性报刊上刊登招募说明书及发行公告。 十、同意上海国际信托投资公司为基金发行协调人，具体负责基金发行的有关事宜，按照有关规定做好基金的发行 发行和成立情况的书面报告报送我会。 十四、同意基金托管人以安顺证券投资基金的名义开设证券帐户和银行帐户。 十五、同意基金管理人在基金成立后， ...
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你们依据本批复向我会领取有关资格证书，并依照有关法律法规，加强对上述人员的业务指导和日常监管，确保其依法规范执业。 附件：获得证券投资咨询执业资格人员名单姓名 身份证号码 所在单位林涛 330302740213201 天津市万科投资咨询有限公司喻家庆 210103661105183 上海点津投资顾问 ...
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账户注册申请表》；(七)合格投资者的委托书原件及复印件；(八)中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；(九)国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件；(十)合格投资者 ＋1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120％的证券。托管人在两个交易日内补足透支款本息及罚息的，本公司向托管人交付 ...
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