。特此通知附件：《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》深圳证券交易所二○一○年十一月十九日附件：会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引 。第十条会员应当参考客户评估结果，对不同类别的客户制定相应的服务方案和管理流程，在创业板证券投资咨询、资产管理、投资者教育等方面提供有针对性的 ...
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工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上。 从事证券工作是指：1、在证券公司、基金管理公司、证券投资咨询公司从事业务工作；2、在证券 相关业务资格的会计师事务所的注册会计师为上市公司、证券公司、基金管理公司出具审计报告，提供相关证券审计服务；具有证券、期货相关业务资格的 资产评估机构的注册资产 ...
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说明书的内容与格式(试行)》(证监基字[1997]3号)同时废止。二○○四年八月五日《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第5号招募说明书的内容与格式目 录第一 四十九条 列明为基金份额持有人提供的服务种类及具体服务内容。第五十条 列明管理人的咨询电话、网站及其他服务渠道等。第二十五节 其他应披露事项 ...
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管理公司：为加强基金管理公司监察稽核工作，提高公司合法合规运作水平，根据《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《办法》)及其他有关规定，现发布《证券 基金投资决策之前是否向董事长、董事或股东方人员进行咨询？若有，请在备注中列示。1.12 是否发现公司股东或相关公司(如与基金管理公司有其他重大利害 ...
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材料时，有关附件应当按照本通知附件内容制作。 二００一年十一月二十三日 关于代理证券投资基金销售业务的商业银行完善内部合规控制制度和员工行为规范的指导意见证券 的情况下买卖基金；（四）各代销网点须指定专门人员，为投资者认购、申购、赎回基金提供咨询服务。未经授权，网点其他业务人员不得向投资者提供有关基金 ...
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保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号） 3 证券公司变更境内分支机构营业场所审批 《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号） 4 业务范围审批：增加或者减少证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券自营，证券资产管理，证券承销的审批 《中华人民共和国 ...
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，基金托管银行、基金销售机构、合格境外机构投资者托管银行，从事证券期货服务业务的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、 应当配备专职或者兼职的统计人员。统计人员应当具备良好的职业道德，具备必要的证券期货市场基础知识、统计专业基础知识和必备的计算机操作技能。第十三条 统计 ...
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证券交易所将在深圳市民广场西侧（原高交会馆场址）投资建设深圳证券交易所新大楼，新大楼的建筑设计单位是荷兰OMA设计机构，国内配套设计机构是深圳市建筑设计 服务商，使深圳证券交易所新大楼技术中心工程的规划和设计科学、先进、安全、可靠，并能满足未来发展的需要。 参加新大楼技术中心规划设计咨询服务项目的投标 ...
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信息管理平台管理规定第一章 总则第一条 为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，根据《 机构可以将系统集成、应用开发、运营维护、设备托管、网络通信、技术咨询等专业服务按市场公平竞争的原则外包给具有相应资质的服务商；基金销售机构应当与 ...
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投资者认购本期债券视作同意债权代理协议。发行人可聘请信托投资公司、基金管理公司、证券公司、律师事务所、证券投资咨询机构等机构担任债权代理人。第十四条 发行人 之间进行，且应当符合转让场所的业务规则。发行人、主承销商、提供转让服务的证券公司、转让人均应当对合格投资者身份进行必要的审查和确认，非合格投资者 ...
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