的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。各地证管办(证监会)要设立举报电话，及时 机构的申请文件2－1申请从事证券期货投资咨询业务的报告2－2证券期货投资咨询机构从业资格申请表2－3证券期货投资咨询机构企业法人营业执照(复印件)2－4 ...
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机构订购及通过其他方式得到的刊载有虚假信息、内幕信息、市场传言的报刊、证券分析软件、股评传真件等须妥善管理，不得以任何形式对投资者传播这些信息。张贴 原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。 证监会1999.09.21 ...
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》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。各地证管办（证监会）要设立举报电话， 机构企业法人营业执照（复印件）２－４证券期货投资咨询机构公司章程２－５证券期货投资咨询机构的内部管理制度２－６业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件） ...
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，对本机构订购及通过其他方式得到的刊载有虚假信息、内幕信息、市场传言的报刊、证券分析软件、股评传真件等须妥善管理，不得以任何形式对投资者传播这些信息。张贴的 原则，追究法人单位及领导人责任。对情节严重的，我会将在三年内不受理该机构证券投资咨询业务资格的申请；已取得资格的予以撤销。１９９９年９月２１日...
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提供的其他文件。第十条 《暂行办法》施行前已经加入协会的证券公司、证券投资咨询机构等从事基金评价业务，应在《暂行办法》施行后30个工作 7、诚信承诺书附1: （封面）开展基金评奖业务入会申报材料申报单位： （机构盖章）填表日期： 年 月 日承办人联系方式：姓名 办公电话 传真 手机 E-mail 中国 ...
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期货违法违规案件，对违反其他法律法规、党纪政纪的移送有关部门处理。(八)负责对证券、期货市场法律法规执行情况进行调查。(九)各证管办负责对大区内特派办稽查 公司进行现场检查和非现场检查。负责对辖区内证券投资咨询机构的业务活动进行日常监管。(七)协助做好基金从业人员资格考试工作，负责对辖区内基金从业人员 ...
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顾问主办人不少于5人；（七）中国证监会规定的其他条件。第七条证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（一）已经 中国证监会的要求，配合提供上市公司并购重组相关内幕信息知情人买卖、持有相关上市公司证券的文件，并向中国证监会报告内幕信息知情人的违法违规行为，配合中国证监会依法 ...
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托管机构的高级管理人员及其内设业务部门负责人；（六）证券投资咨询机构的高级管理人员及其投资咨询人员；（七）中国证监会认定的其他人员。关联法规：全国人大法律 受到中国证监会或其授权的地方证管办警告以上行政处罚的；（七）其他严重违反证券法律、法规、规章和中国证监会有关规定的行为。关联法规：全国人大法律（1 ...
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投资基金管理公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、证券登记结算机构的工作人员，金融资产管理公司、商业银行基金托管部相关工作人员，以及中国证监会认定的其它 ，2001年证券类资格考试教材修订版将于2月底出版。大纲、教材由各法人机构向中国证券业协会统一征订，征订办法请到协会网站查询。 五、 考试时间 本次 ...
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，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和 ，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。第三十五条证券经营机构从事期货投资咨询业务活动的资格条件和监管要求等由中国证监会另行规定 ...
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