条第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司(以下简称公司)应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。关联 产品及服务，并说明对公司经营及业绩的影响。公司还应当披露主要供应商、客户情况：介绍公司向前5名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例，前5 ...
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、特派员办事处：目前，个别地区非证券经营机构擅自开办证券经纪业务，有的甚至采取欺诈手段骗取客户保证金。为保护投资者合法权益，维护证券市场正常秩序，现就有关事项 工商行政管理部门密切配合，防止转移财产或携款出逃等情况的发生，尽力保证客户保证金的安全。同时，要做好对投资者的解释工作，妥善将投资者的股票交易 ...
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安全运行，做好风险防范工作。各具有基金代销资格的会员单位务必按本所与中国证券登记结算公司于5月10日联合发布的《关于做好LOF场内限量发行比例配售及场内 创新型基金业务和产品进行客观公正的宣传和介绍，防止误导、欺诈投资者，销售过程中应针对产品特点选择目标客户。六、会员单位可就基金发售过程中的业务和技术 ...
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法律（2）条第二条商业银行为首次发行股票而编制招股说明书时，除应遵循中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关招股说明书内容与格式准则的一般规定外，还 进行定性描述。（一）分析可能存在的信贷风险，尤其是分析目前的贷款组合、客户集中性风险、银行的贷款准备金制度及目前准备金水平。（二）分析可能存在的 ...
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提交该会计公司及注册会计师的基本情况，经财政部、中国证监会审核认可后方可接受客户委托，并由财政部归口管理。已获认可的境外会计公司及其境外注册会计师，应 证券相关业务许可证时。７．事务所及其专业人员在从事证券相关业务时出现重大疏漏、严重误导、欺诈舞弊以及违反证券法规的行为时，中国证监会可建议财政部暂停或 ...
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五条财政部和证监会在收到申请材料后，应对会计师事务所的工作程序、工作底稿、客户资料、专业人员从业资格、财务状况、职业责任保险或事业发展基金及风险准备基金 事务所及其专业人员在执行上述业务时出现重大疏漏、严重误导、欺诈舞弊时以及其他违反证券和证券市场有关法规的行为时，证监会可建议财政部予以处罚，亦可吊销 ...
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五条财政部和证监会在收到申请材料后，应对会计师事务所的工作程序、工作底稿、客户资料、专业人员从业资格、财务状况、职业责任保险或事业发展基金及风险准备 会计师事务所及其专业人员在执行上述业务时出现重大疏漏、严重误导、欺诈舞弊以及其他违反证券和证券市场有关法规的行为时，证监会可建议财政部予以处罚，亦可吊销 ...
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等名义，采取高比例融资或融券以及不入市交易等欺诈手段，非法开设证券和期货交易网点，诱骗客户从事虚假的证券和期货交易。这些行为不仅严重违反了《中华人民 、严格依法办事。中国证监会合肥特派办及各级工商行政管理、公安机关在查处非法证券和期货交易案件中，要严格执行有关法律法规，克服地方保护主义和部门保护主义， ...
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以往三年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益，工作严重失误受到起诉或行政处分；５、没有违反过国家有关证券市场管理法规和政策，认真执行我会下发的有关文件 承销机构及其主要负责人在前三年的承销过程中，无其它严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为；７．承销机构不得持有被承销企业７％以上的股份 ...
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66次主席办公会议审议通过，现予公布，自2015年3月29日起施行。 中国证券监督管理委员会主席：肖钢 2015年2月17日附件：《行政和解试点实施办法 范围与条件第六条行政相对人涉嫌实施虚假陈述、内幕交易、操纵市场或者欺诈客户等违反证券期货法律、行政法规和相关监管规定的行为，案件符合下列情形的，可以 ...
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