完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理，加强项目 创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。第八十四条证券公司业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。第八十五条 ...
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充分核查验证的基础上，对申报事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括是否合法合规、是否真实有效，是否存在纠纷或潜在风险。第五十二条承办律师已 。严禁篡改资料和数据。第七十八条中国证监会及其派出机构可以对证券公司或证券公司子公司进行调查，并可以要求其提供、复制或者封存有关文件、帐册、报表、凭证和 ...
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； (k) 为拟备任何方案及为确定发展计划所引致在安置上的承担而进行公司认为适当的任何调查及普查； (l) 退回任何租契，或申请及同意修改租用条件，或进行任何 施行《城市规划条例》(第131章)而拟备的任何草图或批准图则所载条文而合法实施；凡凭借该草图或图则而规定须取得《城市规划条例》(第131章)第 ...
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被判处刑罚、刑罚执行完毕未逾3 年的情形；没有因涉嫌重大违法违规正在被调查或处于整改期间；（二）不存在长期未实际开展业务、停业、破产清算、 关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度，避免损害证券公司及其客户的合法权益，并及时向中国证监会及其派出机构报告关联交易情况。证券公司 ...
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违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查； (二)已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务； (三)已经就防范利益 份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。 第十二条 基金管理公司从事特定资产管理业务，应当将委托财产交由具备基金托管资格 ...
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决定是否指定管辖。第三条人民法院审理强制清算案件，应当依法维护公司职工的合法权益，公平保护债权人、股东的合法权益。第四条在审理强制清算案件中，对于公司的 医疗保险费用，以及法律、行政法规规定应当支付给职工的补偿金，不必申报，由清算组调查后列出清单并予以公示。职工对清单记载有异议的，可以要求清算组更正； ...
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后，净资产不低于资产总额的30%（合并会计报表口径）。（八）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。（九）除国务院规定的投资公司 ，提高公司治理的有效性。第二十五条小额贷款公司应建立完善的信贷管理制度，明确贷前调查、贷时审查和贷后检查业务流程和操作规范，切实加强贷款管理。第二 ...
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公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动，保护投资者的合法权益，促进上市公司规范运作，维护证券市场秩序，根据《证券法》和 的，财务顾问应当重新进行辅导和验收。第二十四条财务顾问对上市公司并购重组活动进行尽职调查应当重点关注以下问题，并在专业意见中对以下问题进行分析和 ...
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的监管措施的情形； (七) 不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形； (八) 近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货 但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。 证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货 ...
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；（五）上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；（六）严重损害投资者的合法权益和社会公共利益 指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。第六十三条上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但 ...
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