有关规定在尽职调查的基础上出具推荐函。推荐函的内容至少应包括：明确的推荐意见及其理由,对发行人发展前景的评价,有关发行人是否符合可转换公司债券发行上市条 无保留意见审计报告的, 则所涉及的事项应对发行人无重大影响或影响已经消除,违反合法性、 公允性和一贯性的事项应已纠正；发行人应在申请文件中提供最近三 ...
//www.110.com/fagui/law_169347.html-了解详情
请示后，授权委托上海市教育企业管理中心就国有企业（公司）改制方案进行专项审核（包括对改制方案及其操作程序的合法性、公正性以及出资人、企业、职工利益处理的合理性等 转让国有产权的，严重失职、违规操作、损害国家和群众利益的案件，要进行认真调查处理。涉及犯罪的，依法移交司法机关处理。第五章其他第二十一条本 ...
//www.110.com/fagui/law_110130.html-了解详情
条配售完成后，限售股份持有人应当公告股份变动情况，并委托上市公司聘请律师对整个配售过程的合法性和有关材料的真实性进行核查并出具法律意见书。第二十条有关限售 并向有关部门报告。第二十二条股权分置改革保荐机构及其保荐代表人未能履行尽职调查、持续督导义务情节严重的，本所对其进行公开谴责，并向中国证监会报告。 ...
//www.110.com/fagui/law_107815.html-了解详情
承受能力。第四十六条 客户应当对其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者证券公司明知客户资产来源或者用途不合法的，不得签订资产管理合同。任何人 和资金账户。第五章 监管措施和法律责任第五十七条 证券公司因涉嫌违法违规被中国证监会调查的，中国证监会暂不受理其客户资产管理业务资格申请、集合资产 ...
//www.110.com/fagui/law_70520.html-了解详情
破产清算程序；（六）被监管机构或者司法机关立案调查；（七）其他可能导致所持公司股权发生转移或者严重影响公司运作的事项。第二十三条 股东在法律、行政法规 重大关联交易事项时，可以聘请中介机构就重大关联交易的公允性和合法性出具意见。第八十二条 公司董事会就关联交易事项进行表决时，有利害关系的董事应当回避。 ...
//www.110.com/fagui/law_64685.html-了解详情
以实现委托资产收益最优化的行为。二、关于受托投资管理业务资格（一）证券公司从事受托投资管理业务应当获取中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的受托 ；４、确保未利用银行信贷资金进行委托投资，并对委托投资资产来源及用途的合法性作出承诺；５、合同规定的其他义务。四、关于业务运作与监督管理（一 ...
//www.110.com/fagui/law_37490.html-了解详情
执行有关法律、行政法规和规章制度的情况；(二)检查公司财务情况，验证公司财务会计报告的真实性、合法性；(三)检查公司的经营效益、利润分配、资产运营情况以及国有 董事、经营班子成员作出说明；(五)向财政、工商、税务、审计、海关等有关部门和银行调查了解公司的财务状况、经营管理、资本变动等情况；(六)召集 ...
//www.110.com/fagui/law_26728.html-了解详情
检查公司财务，查阅财务会计资料及与公司经营管理活动有关的其他资料，验证公司财务会计报表的真实性、合法性，对全资子企业和控股企业可以延伸检查；（三）检查公司 财政、工商、税务、审计、海关等有关部门和银行调查了解公司的财务状况和经营管理情况。第九条监事会每次对公司进行检查结束后，应当及时作出检查报告。检查 ...
//www.110.com/fagui/law_26654.html-了解详情
持证比例是否达到员工人数的二分之一以上。公估公司员工持证比例是否达员工人数的三分之二以上。6、股东或合伙人名册及合法性证明文件（1）法人股东的营业执照复印件。 人员谈话。包括财务人员（会计、财务人员）、主要内勤人员和外勤人员。（5）调查筹建期内有无经营活动。（6）核查筹建期内账务记录是否清楚、规范。（ ...
//www.110.com/fagui/law_25013.html-了解详情
银行或者从事客户交易结算资金存管的指定商业银行，或者中国证券登记结算有限责任公司开立资产管理计划销售结算专用账户。资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的 偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况，并就资金和证券资产来源的合法性做特别说明和书面承诺。资产委托人从事资产委托，应当主动了解所投资品种的 ...
//www.110.com/fagui/law_395265.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务