文件或境外注册会计师出具的上一年度末资产托管规模证明文件；（四） 托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明；（五） 托管业务的主要管理制度；（六） 1） 投资顾问基本情况表（附件1）；（2） 境内机构投资者与投资顾问签订的协议草案；（3） 本通知第二条规定的证明文件。4. 托管人如委托境外托管人的， ...
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为'证券的托管和存管'。本章规定了证券的托管和存管的关系、存管账户和托管协议、托管责任和存管责任等内容。一是规定投资者应当委托证券公司托管其持有 交收义务的，不能取得相应的资金或证券。对于同时经营自营业务以及经纪业务或资产管理业务的结算参与人，如果其客户资金交收账户资金不足的，证券登记结算机构可以动用 ...
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的有价证券。第三条 特种金融债券发行结束后统一在中央国债登记结算有限责任公司托管结算。第四条 参与特种金融债券回购的机构为具有独立法人资格的非银行金融 )，特种金融债券在回购市场停止交易，在停止交易期间到期的特种金融债券回购协议仍然有效，中央国债登记结算有限责任公司代为进行资金清算，兑付到期债券本息。 ...
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份）：（一）申请书；（二）相关的内部控制与风险管理制度；（三）托管协议草案；（四）中国银监会要求的其他文件。2006年国家司法考试大纲、 境外外汇资金运用结算账户的资金、汇回商业银行的资金、货币兑换费、托管费、资产管理费以及各类手续费以及外汇局规定的其他支出。第二十四条 境内托管人应当根据审慎原则， ...
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职工人数不超过300人，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的20%以上，资产总额不超过3000万元人民币，年销售额或营业额不超过3000万元人民币。早中期创新型 协议）五、创业投资基金投资管理流程和尽职调查准则六、创业投资基金资金托管协议七、投资项目情况及未来一年的投资计划八、地方政府出资承诺函，并 ...
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技术研发和科技成果转化项目所需经费，可以通过建立研发准备金筹措，据实列入相关资产成本或者当期费用。 符合国家规定条件的企业集团，可以集中使用研发费用，用于 经营，应当由投资者决定，并签订托管协议，明确托管经营的资产负债状况、托管经营目标、托管资产处置权限以及收益分配办法等，并落实财务监管措施。 受托 ...
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、经营者报酬、利润分配等重大财务事项。(三)决定企业聘请或者解聘会计师事务所、资产评估机构等中介机构事项。(四)对经营者实施财务监督和财务考核。(五)按照规定 经营，应当由投资者决定，并签订托管协议，明确托管经营的资产负债状况、托管经营目标、托管资产处置权限以及收益分配办法等，并落实财务监管措施。受托 ...
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(公司)债券的余额，合计余额按成本价格计算，不得超过该保险机构上季末总资产的30%；(二)投资一家公司发行可转换公司债券的余额，计入同一企业(公司)债券 十二条 保险机构与托管人签订的债券托管协议内容、托管人职责和义务，以及对托管人的监督管理，按照《保险公司股票资产托管指引(试行)》的有关规定执行。第 ...
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；3.上市推荐人出具的上市推荐书；4.基金契约；5.基金招募说明书；6.基金托管协议；7.中国证监会批准设立基金管理公司的文件及基金管理人营业执照复印件；8.中国 组合和投资限制，基金持有人大会，基金托管人、管理人的更换条件和程序，基金资产估值，基金费用和税收，基金收益与分配，基金会计与审计，基金的 ...
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基金托管人与基金管理人必须按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管协议。订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册登记、 的提取、支付方式与比例；(五)基金财产的投资方向和投资限制；(六)基金资产净值的计算方法和公告方式；(七)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金 ...
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