暂行条例》规定的条件外，还应当符合以下要求：(一)有具备任职资格的高级管理人员；(二)有符合现代企业制度的法人治理结构；(三)中国证监会规定的其他条件。 管理规定，经限期改正，仍未达到标准的；(五)申报材料有虚假记载或者重大遗漏的；(六)以合资、合作、联营方式设立期货经纪公司营业部的；(七)将期货经纪 ...
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）基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年； 十五条的规定处罚。第五十一条基金管理人申请募集基金，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。第五十二 ...
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，扰乱考场秩序的，在两年内不得参加资格考试。第二十一条取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由协会注销其 个以上证书的，可以根据协会规定，取得专业水平级别认证。第二十八条机构高级管理人员的资格管理由中国证监会另行规定。第二十九条本办法自2003年2月1日起 ...
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的，保险代理机构及其分支机构应当提交说明材料；提供虚假材料或者隐瞒不报的，中国保监会对该拟任高级管理人员的任职资格不予核准：（一）曾受过 许可证的保险代理机构或者保险代理分支机构支付保险代理手续费，支付方式应当符合保险财务管理制度的规定。保险公司不得向未取得许可证的机构支付保险代理手续费、佣金或者类似 ...
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、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件；(六)拟任主要负责人的任职资格申请材料；(七)经营场所证明文件；(八)计算机软硬件配备情况说明。需要增加注册资本或者出资 ，保险经纪机构及其分支机构应当提交说明材料；提供虚假材料或者隐瞒不报的，中国保监会对该拟任高级管理人员的任职资格不予核准：(一)曾受过刑事 ...
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成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。第十条期货交易所章程应当 公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人；（三）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、 ...
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经纪机构向中国保监会提出董事长、执行董事和高级管理人员任职资格核准申请的，应当如实填写申请表、提交相关材料。中国保监会可以对保险经纪机构拟任董事长、 5万元以上30万元以下罚款。第七十一条 行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请设立保险经纪机构或者申请其他行政许可的，中国保监会不予受理或者不予 ...
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代理机构向中国保监会提出董事长、执行董事和高级管理人员任职资格核准申请的，应当如实填写申请表、提交相关材料。中国保监会可以对保险专业代理机构拟任董事长 处5万元以上30万元以下罚款。第七十三条 行政许可申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请设立保险专业代理机构或者申请其他行政许可的，中国保监会不予受理 ...
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估机构向中国保监会提出董事长、执行董事和高级管理人员任职资格核准申请的，应当如实填写申请表、提交相关材料。 中国保监会可以对保险公估机构拟任董事长 按规定投保职业责任保险或者未保持职业责任保险的有效性和连续性的； (三)编制或者提供虚假的报告、报表、文件或者资料的； (四)拒绝、妨碍依法监督检查的； ...
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，但应向中国证监会作出书面说明。中国证监会可视实际需要要求发行人提供有关补充材料。第六条发行申报是发行审批的法定程序，一经申报，未经中国证监会 证监发[2000]76号文件有关章节的要求简要披露董事、监事、经理及其他高级管理人员的情况。第九十条发行人应参照证监发行字[2003]26号、证监发[2000 ...
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