人控制现象的发生。第十六条 公司管理层必须牢固树立内控优先思想，自觉形成风险管理观念；同时制定有效的信息资料流转通报制度，保证全体员工及时了解重要的法律 。第六节 内部稽核控制第二十八条 内部稽核控制主要内容包括：(一)内部稽核(审计)部门独立于公司各业务部门和各分支机构以外，就内部控制制度的执行情况 ...
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5％。第五章 偿付能力额度和监管指标的管理第十三条 保险公司应于每年4月30日前将注册会计师审计后的上一会计年度的偿付能力和监管指标 质押贷款 8 买入返售证券 9 拆出资金 10 现金 11 其他投资资产 12 融资资产风险扣减 13 现金和投资资产小计 14 应收保费 15 应收分保账款 16 应 ...
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中国证监会派出机构报送下列材料：(一)经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告；(二)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金 公司出具检查结论。第六十四条基金管理公司违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者存在较大经营风险的，中国证监会可以责令其整改，暂停办理相关 ...
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行业特点建立长效激励约束机制，营造规范、诚信、创新、和谐的企业文化。第十一条 公司董事、监事、高级管理人员应当专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，以 、完整，自制作之日起至少保存15年。第五十九条 董事会可以设立从事风险控制、审计、提名和考核等事务的专门委员会。设立专门委员会的，公司章程应当明确规定 ...
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关联方的资金往来，有效控制上市公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》等法律法规，现就有关 中国证监会认定的其他方式。（三）注册会计师在为上市公司年度财务会计报告进行审计工作中，应当根据上述规定事项，对上市公司存在控股股东及其他关联方占用资金的 ...
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充足率分母项则按人民银行规定暂不含或有资产。本比例与本行《资产风险管理办法》全部风险权重资产含量指标的关系：两比例性质相同，范围不同。本比例不含 活动中所发生的与经营有关的各项支出之和。包括以下七类支出：利息支出、金融企业往来支出、手续费支出、营业费用、营业税及附加、汇兑损失、其它营业支出（呆帐坏帐 ...
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财产所有权归属的规定。 关联法规：国务院行政法规（1）条第十条 集体企业中国有资产由国有资产管理部门进行界定，集体资产的产权界定，应由其上级主管部门审核 ，经主管税务部门同意，可给予一定期限的减免所得税照顾，用减免税的利润抵补不足的依次以风险基金、股金补偿亏损，股东以所持有的股金份额按比例承担；企业 ...
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计委和生产办（经委）依据注册会计师事务所或者审计事务所的验资证明，应当在十五日内出具认可企业自行立项的文件，土地管理、城市规划、城市建设、环境保护等部门 降级，并不得易地任职。 第三十一条 实行承包经营责任制的企业，未完成上缴任务的，用企业风险抵押金、工资储备基金、留利依次补缴。 实行租赁经营责任制的 ...
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小企业经营者经营业绩进行年度审计和任期目标审计，建立经营者约束机制。提倡小企业实行会计委托制，实行企业财务规范化管理。深化小企业内部劳动、人事、分配制度改革， 、兼并收购贷款、再就业贷款、小企业风险担保和抵押贷款业务，对小企业的“两有产品”实行封闭贷款。改进对小企业的金融服务，地方城市商业银行、城市和 ...
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年以上商贸业务或２年以上金融保险业务的工作经历。（四）具有健全的管理制度和风险管理制度。（五）政府业务主管部门规定的其它条件。三、担保机构的资质 甘肃省中小企业信用担保机构资质等级证书》和《营业执照》副本；（三）会计（审计）事务所核准的本年度企业财务报告及相应的资信证明；（四）其它有关证明文件。第十五 ...
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