文本附后）和《中国建设银行代理上海证券中央登记结算公司证券资金清算协议》文本（文本另发），不得使用其他文本。在此之前已与深交所和上交所签订协议的， 进行检查。如发现代理行违反总行规定，为券商提供垫款和透支的，总行将根据人民银行有关处罚规定，对该代理行行长、主管副行长以及其他责任人、经办人进行严肃处理。 ...
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指发行人向社会公开募集股份的发行市场，通过证券交易所报价系统进行证券交易的市场，证券公司代办股份转让市场以及国家批准设立的其他证券市场。第三条因下列交易发生的民事 出证券日或者基准日，按银行同期活期存款利率计算。第三十一条投资人在基准日及以前卖出证券的，其投资差额损失，以买入证券平均价格与实际卖出证券 ...
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资本额之数。公司发行纸币如超过本条例规定准许额数时，公司与公司本港司理人应受简易诉讼程序审判，其逾额之数不足1万元者，则在逾额时期内每日科50元 业予明定及具有讨索权者不在此限。 注： 1911年65号制定印度有利银行有限公司发行兑现票据及钞票条例，是年12月29日公布施行。1951年第4号条例修正 ...
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者，公司对于股东依法提起诉讼情事，应妥适处理。 第14条 上市上柜公司与关系企业间之人员、资产及财务之管理权责应予明确化，并确实办理风险评估及建立适当 相关法令规范建立健全之财务、业务及会计管理制度，并应与其关系企业就主要往来银行、客户及供货商妥适办理综合之风险评估，实施必要之控管机制，以降低信用风险 ...
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│5.受托人责任。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │6.信息揭露。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │7.公开发行公司与公司债││││││ │受托人间应无财务会计││││││ │准则公报第六号 ...
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股权质押变动情形。 股权移转或股权质押之相对人为关系人者，应揭露该相对人之姓名、与银行、董事、监察人，依本法第二十五条第三项规定应申报股权者之关系及所 比例超过百分之一以上之大股东及从属公司已判决确定或尚在系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对存款人或股东权益或证券价格有重大影响者，应揭露 ...
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条 一、证券投资信托契约（以下称'信托契约）非以委托公司为委托人，以信托公司或经营信托业务的银行为受托人，不得签订。 二、资本额少于５０００万日元的股份有限公司，不 项或第二十三条第一项第一号的规定被取消许可的场合，或者在证券交易法第二条第九项规定的证券公司，依同法第三十五条第一项的规定被取消已取得的 ...
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of 2003 第1条 简称 版本日期： 17/04/2003 本条例可引称为《东亚银行有限公司(附属公司合并)条例》。 宪报编号： 13 of 2003 第2条 释义 版本日期： 须在犹如其中提述该合并实体为该执行人、受托人或收受人或其他与该委任有关之处(但不包括对该合并实体的条款及条件或收费率的 ...
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│││││债券之买受人│││││就该外国债券│││││之转让，除依│││││证券交易法第│││││22条规定办│││││理者外，不得│││││对非特定人公│││││开招募或销售│││││。│││││5.公司与买受人及│││││公司与外国金融│││││机构间之电话纪│││││录应予录音，并│││││应 ...
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机构，同时报证券委备案；财政部归口管理注册会计师和会计师事务所，对其从事与证券业有关的会计事务的资格由证监会审定；国家体改委负责拟订股份制试点的法规并组织 如下：国债由财政部负责；金融机构债券、投资基金证券由中国人民银行负责审批；国家投资债券、国家投资公司债券由国家计委负责审批；中央企业债券由中国人民 ...
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