21号）及其它有关规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司募集汇丰晋信动态策略混合型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型开放式。 二、同意你 建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
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21号）及其它有关规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司募集华商领先企业混合型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型开放式。 二、同意你公司 建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
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号）及其它有关规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司募集上投摩根内需动力股票型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型开放式。 二、同意你 通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
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21号）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司募集诺德价值优势股票型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型开放式。 二、同意你 通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
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21号）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、核准你公司募集友邦华泰积极成长混合型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型开放式。 二、同意你 建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
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21号）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司募集国泰金牛创新成长股票型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型开放式。 二、同意你 建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
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号）及其他有关规定，经审核，现批复如下： 一、同意你公司募集工银瑞信增强收益债券型证券投资基金（以下简称基金），基金类型为契约型开放式。 二、同意你 通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销 ...
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外，还应遵循本规定的要求。其中的财务报表附注部分还应遵循《公开发行证券公司信息披露编报规则第2号－商业银行财务报表附注特别规定》的要求。关联法规 事务所对其内部控制制度，尤其是风险管理系统的完整性、合理性与有效性进行评价，提出改进建议，并出具评价报告。评价报告随年度报告一并报送中国证监会和证券交易所。 ...
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第一大股东、董事提名人数最多股东或新增股东落实《关于申请设立基金管理公司若干问题的通知》(证监基金字[2001]10号)和《关于落实证监基金字[2001]10 、加强内部合规控制、执行纪律程序、完善员工行为规范所提出的书面意见，以及董事会根据相关股东会决议所拟定的相关实施方案。9、公司聘请的有证券从业 ...
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、无法表示意见和否定意见。第三条 具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所应当建立健全完善的内部质量控制机制，以保证注册会计师出具恰当的审计意见。 得以解释性说明代替保留意见，或者以保留意见代替否定意见。凡注册会计师对上市公司的财务报告出具非标准无保留审计意见的，应当根据中国注册会计师独立审计准则 ...
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